21證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即(　　)。

　　A.證券市場的透明度和低成本

　　B.證券市場的高效率和低成本

　　C.證券市場的透明度和高效率

　　D.證券市場的高效率和低風險

　　※專家點評:

　　難易程度：易頁碼：第16頁：答案：B

　　22以下不屬于金融期貨風險控制制度的是(　　)。

　　A.價格限制制度

　　B.保證金制度

　　C.實物交割制度

　　D.持倉限額制度

　　※專家點評:

　　答案：C其他均屬于金融期貨風險控制制度。見《證券市場基礎(chǔ)知識》129頁。

　　23下列(　　)屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B.發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易

　　C.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

　　D.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　※專家點評:

　　難易程度：易頁碼：第175頁：答案：B

　　24(　　)是我國證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國結(jié)算公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　※專家點評:

　　難易程度：易頁碼：第93頁：答案：D

　　25具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所(　　)批準后，可成為證券交易所的會員。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.會員管理部門

　　D.總經(jīng)理

　　※專家點評:

　　難易程度：易頁碼：第18頁：答案：B會員資格的內(nèi)容。

　　26債券全價交易是指(　　)

　　A.以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進行結(jié)算

　　B.以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算

　　C.以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進行結(jié)算

　　D.以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算

　　※專家點評:

　　難易程度：易頁碼：第40頁：答案：B

　　27證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由(　　)行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　A.托管銀行

　　B.客戶

　　C.交易所

　　D.證券公司

　　※專家點評:

　　頁碼：第195頁答案：B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　28按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，對境內(nèi)居民個人投資B股，不允許使用資金為(　　)。

　　A.從境外匯入的外匯資金

　　B.存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款

　　C.外幣現(xiàn)鈔

　　D.存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款

　　※專家點評:

　　難易程度：易頁碼：第55頁：答案：C

　　答案解釋：常識題，見《證券市場基礎(chǔ)知識》第55頁。

　　29根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于(　　)。

　　A.人民幣5億

　　B.人民幣8億

　　C.人民幣2億

　　D.人民幣10億

　　※專家點評:

　　難易程度：易頁碼：第136頁：答案：B

　　答案解釋：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。

　　30根據(jù)《上證交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的最低額為(　　)。

　　A.交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣

　　B.交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣

　　C.交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣

　　※專家點評:

　　難易程度：易頁碼：第145頁：答案：D