三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

　　1.證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。(　　)

　　2.股票交易是以股票或認股權證為對象進行的流通轉讓活動。(　　)

　　3.公司債券的發行主體是股份公司，非股份制企業不可以發行債券。(　　)

　　4.對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預案，提交股東大會審議。(　　)

　　5.所謂退市風險警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。(　　)

　　6.證券交易程序，就是投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規定過程。(　　)

　　7.目前在我國，風險準備金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度投機。(　　)

　　8.上海證券交易所對A股的交收實行共同對手方制度，如果發生透支，在T+2日17：00之前必須補足，不然按照每天1%收取滯納金。(　　)

　　9.證券業從業人員和證券業管理人員不得直接或間接持有、買賣股票。(　　)

　　10.所謂集合競價，是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。(　　)

　　11.股票、債券、權證、可轉換債券都屬于基礎性的金融產品。(　　)

　　12.對于封閉式基金，有必要對某一時點上基金證券實際代表的價值進行估值，并在此基礎上得出基金證券的買價和賣價。(　　)

　　13.金融期權合約是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。(　　)

　　14.某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。(　　)

　　15.根據席位使用的業務種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。(　　)

　　16.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。(　　)

　　17.上海證券交易所上市證券發放現金紅利時，未辦理指定交易的A股投資者的現金紅利暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司保管，按當前活期利率計息。(　　)

　　18.分紅派息的形式主要有現金股利和存款股利兩種方式。(　　)

　　19.符合條件的園區公司可以直接向中國證券業協會申請股份進入代辦系統掛牌報價轉讓。(　　)

　　20.主辦報價券商可以買賣所推薦掛牌公司的股份。(　　)

　　21.加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一。(　　)

　　22.在新股網上定價市值配售過程中，如果市值配售的比例不到100%，則市值配售與網上定價發行同時進行。(　　)

　　23.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價。(　　)

　　24.可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。(　　)

　　25.在證券自營買賣業務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。(　　)

　　26.一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額。(　　)

　　27.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。(　　)

　　28.證券公司作為證券市場上的中介機構，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。(　　)

　　29.集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存人資產托管機構，不得動用。(　　)

　　30.證券交易風險的監察包括制度建設、內部自查和行業檢查等幾個方面。(　　)

　　31.證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣100萬元。(　　)

　　32.集合資產管理計劃申購新股時設有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產。(　　)

　　33.一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體，一次交易契約行為。(　　)

　　34.滬、深證券交易所債券回購交易的抵押券主要是在交易所上市的國債和信用等級在AA以上的企業債券。(　　)

　　35.人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內上市外資股)而設置的。(　　)

　　36.質押券對應的標準券數量有剩余的，可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶。(　　)

　　37.債券回購封期日，融資方只能將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，不可以申報繼續用于債券回購交易。(　　)

　　38.證券公司應當按中國證監會的有關規定，指定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環節采取有效的控制措施。(　　)

　　39.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。(　　)

　　40.商業銀行間的債券回購業務既可通過全國統一同業拆借市場進行，也可在場外進行。(　　)

　　41.在證券交易所債券質押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結算機構保留存放的標準券數量于購回日次日等于回購抵押的債券量即可。(　　)

　　42.在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95%。(　　)

　　43.在凈額清算過程中，清算價款時，不同清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算。(　　)

　　44.美國和中國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。(　　)

　　45.清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節。(　　)

　　46.客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。(　　)

　　47.遇中國人民銀行調整存款利率的，中國結算公司按調整前后利率分段計算利息。(　　)

　　48.最低結算備付金可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。(　　)

　　49.上海證券交易所A股、基金和債券的資金交收應首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收。(　　)

　　50.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個。(　　)

　　51.托管人對結算公司提供的清算數據存有異議的，可以拒絕履行或延遲履行當日交收義務。(　　)

　　52.質押式回購的到期購回金額=購回價格×成交金額÷100。其中，購回價格=100+成交年收益率×100×回購天數÷360。(　　)

　　53.對經紀融資回購業務，融資方結算參與人應將自己證券賬戶中的債券作為質押券向中國結算公司提交，并以自己的名義與中國結算公司建立質押關系。(　　)

　　54.深圳證券交易所規定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張。(　　)

　　55.在我國權證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的。(　　)

　　56.根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規則，轉股申請可以撤單。(　　)

　　57.除ETF、權證等新品種外，現行A股、基金等品種證券交收的實際做法是根據成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。(　　)

　　58.證券公司、推廣機構應當保證集合資產管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產管理業務試行辦法》規定的最低金額。(　　)

　　59.證券公司公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔保比例，不得超出交易所規定的標準。(　　)

　　60.司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生的資產，并協助司法機關執行。(　　)