31.證券公司、推廣機構應當保證集合資產管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產管理業務試行辦法》規定的最低金額。 ( )

　　32.可轉債的轉股申報優先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。 ( )

　　33.各結算參與人與其所屬證券營業部之間的資金清算由中國結算公司負責。 ( )

　　34.集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。 ( )

　　35.客戶開設資金賬戶時，應同時自行設置初始密碼，該密碼須妥善保管。客戶在正常的交易時間內不可以隨便修改密碼，如需修改則應帶相關證件到證券經紀商柜臺辦理。 ( )

　　36.為多個客戶辦理集合資產管理業務，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。 ( )

　　37.加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一。 ( )

　　38.證券公司可以根據流動性、穩定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。 ( )

　　39.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。 ( )

　　40.證券公司從事客戶資產管理業務時，應設立專門的部門負責客戶資產管理業務，實行集中運作管理，對外統一簽訂資產管理合同。 ( )

　　41.集合資產管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。 ( )

　　42.證券經營機構從事自營業務時，不得委托其他證券經營機構代為買賣證券。 ( )

　　43.債券回購交易與股票交易類似。 ( )

　　44.以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 ( )

　　45.債券質押式回購是參與者進行的債券所有權發生轉移的短期資金融通業務。 ( )

　　46.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。 ( )

　　47.金融衍生工具是指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。 ( )

　　48.T日，將結算參與人應付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結算公司上海分公司資金集中交收賬戶。 ( )

　　49.商業銀行間的債券回購業務既可通過全國統一同業拆借市場進行，也可在場外進行。 ( )

　　50.在證券交易所債券質押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結算機構保留存放的標準券數量子購回日次日等于回購抵押的債券量即可。 ( )

　　51.股份轉讓公司只能在2家證券公司辦理股份轉讓。 ( )

　　52.在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位為成交價。 ( )

　　53.根據證券交易所的集合競價規定，若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格。 ( )

　　54.1990年12月19日和1991年7月3日，深圳證券交易所和上海證券交易所先后正式開業。 ( )

　　55.如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。 ( )

　　56.證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質押關系，可以進行展期。 ( )

　　57.某上市電力公司3年內凈資產收益率平均在8%以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實施配股。 ( )

　　58.客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券，而由登記結算公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結算資金存取服務。 ( )

　　59.在集合資產管理計劃中，客戶可以轉讓有關集合資產管理合同或所持有的集合資產管理計劃份額。 ( )

　　60.深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區分。 ( )

　　相關推薦：

　　2013證券從業資格市場基礎知識考點匯總

　　2013年證券從業資格《投資基金》考點匯總

　　2013證券從業《發行與承銷》考前沖刺卷及答案