121、 股份轉讓公司可以同時委托多家證券公司辦理股份轉讓。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。

　　122、 股份轉讓中申報買入股份，不足1手，只能一次性申報賣出。股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的土10%。 (

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　　標準答案： 錯誤

　　123、 代辦股份轉讓系統、股份報價轉讓和交易所市場的結算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結算。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　124、 通過系統內轉托管辦理的上市開放式基金，T日即可通過轉入方證券業務部申請賣出基金份額。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：通過系統內轉托管辦理的上市開放式基金，T日晚，中國結算深圳分公司向轉出方證券營業部發送轉托管數據，并向轉入方證券營業部發送已確認的轉托管數據，自T+I日始，投資者可通過轉入方證券營業部申請賣出基金份額。

　　125、 我國開展證券公司代辦股份轉讓服務業務的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統掛牌公司的股份流通問題。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　126、 網上累計投標詢價發行屬于定價發行的類型，但在一定程度上帶有競價發行的特征。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　127、 證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權證、證券投資基金等上市證券。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　128、 上市公司某位經理離職屬于內幕信息之一。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：所謂內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。據此，公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動被列為內幕信息。

　　129、 《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過10% ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　130、 證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。

　　131、 證券公司集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　132、 證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　133、 定向資產管理業務的同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。

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　　標準答案： 正確

　　134、 同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　135、 集合資產管理計劃運作期間發生的費用，不可以在集合資產管理計劃中列支。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。

　　136、 管理風險主要是指證券公司在資產管理業務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　137、 證券公司負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，證券登記結算機構進行復核。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　138、 證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起3日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。

　　139、 證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　140、 證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證券業協會批準。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證券監督管理委員會批準。未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

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