查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題匯總

　　1、 退市風險警示的處理措施包括( )。

　　A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣

　　B.在公司股票簡稱前冠以“* ST”字樣

　　C.股票報價的日漲跌幅限制為5%

　　D.股票報價的日漲跌幅限制為10%

　　標準答案： b, c

　　2、 證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在( )

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.證券的存管和過戶

　　C.管理和公布市場信息

　　D.提供咨詢服務(wù)

　　標準答案： a, d

　　解　　析：證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務(wù)。故AD選項正確。證券的存管和過戶是證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。

　　3、 以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的有( )

　　A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　B.根據(jù)客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)

　　C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

　　D.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

　　標準答案： a, c, d

　　4、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

　　A.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　B.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價市值配售

　　D.網(wǎng)上定價發(fā)行

　　標準答案： a, d

　　解　　析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行。故AD選項正確。網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與網(wǎng)上定價市值配售都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。

　　5、 網(wǎng)上競價發(fā)行具有( )優(yōu)點。

　　A.經(jīng)濟性

　　B.高效性

　　C.市場性

　　D.連續(xù)性

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：網(wǎng)上競價發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點，即經(jīng)濟性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續(xù)性的優(yōu)點。本題正確答案為ABCD。

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