6、 對于融資融券業(yè)務的市場風險可能對證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取的措施有( )。

　　A.調整擔保品范圍及品種

　　B.調整可充抵保證金有價證券的折算率

　　C.調整保證金比例

　　D.調整維持擔保比例

　　標準答案： a, b, c, d

　　7、 證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的，應承擔( )的法律責任。

　　A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券，沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故B選項說法錯誤。其他選項內容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　8、 上海證券交易所國債買斷式回購交易進行申報時應當符合( )要求。

　　A.價格：按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報

　　B.最小報價變動：0.001元

　　C.交易單位：手(1手=1000元面值)

　　D.融資方申報“買人”，融券方申報“賣出”

　　標準答案： a, c, d

　　9、 證券交易從結算的時間安排來看，可以分為( )。

　　A.時點交收

　　B.滾動交收

　　C.定期交收

　　D.會計日交收

　　標準答案： b, d

　　解　　析：證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。故BD選項正確。

　　10、 目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括( )。

　　A.凈額清算原則

　　C.銀貨對付原則

　　B.共同對手方制度

　　D.分級結算原則

　　標準答案： a, b, c, d

關注"證券從業(yè)"官方微信考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關推薦：

　　2015年證券從業(yè)資格《投資分析》輔導內容精講匯總

　　2012-2013年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　關注566證券從業(yè)微信 讓你輕松通過考試！| 2015證券考試時間

　　2015考試題型 | 考試吧特別策劃：2015證券從業(yè)資格考試報考指南