6.股份登記包括【ABCD】Www.KaO8.CC

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　【答案解析】：ABCD選項都屬于股份登記的內(nèi)容。

　　7.關(guān)于大宗交易，下列說法正確的有【ABC】。

　　A.上海證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：30-11：30、13：00-15：30

　　B.深圳證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13：00-15：30

　　C.大宗交易意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定

　　D.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定

　　【答案解析】：無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。故D選項說法不正確。ABC選項內(nèi)容均符合上海證券交易所與深圳證券交易所大宗交易制度的規(guī)定。本題正確答案為ABC。

　　8.在上海證券交易所采用大宗交易方式所進(jìn)行的證券買賣，須符合的條件有【ABCD】。

　　A.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　B.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元

　　C.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元

　　D.其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元

　　【答案解析】：ABCD的內(nèi)容均符合《上海證券交易所交易規(guī)則》對大宗交易的規(guī)定。

　　9.證券交易所對上市公司的股票交易實行其他特別處理的情形有【ABD】。

　　A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　B.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

　　C.上市公司因3年連續(xù)虧損而實行退市的風(fēng)險警示

　　D.公司主要銀行賬號被凍結(jié)

　　【答案解析】：上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市的風(fēng)險警示。故C選項說法錯誤。ABD選項均符合證券交易所對上市公司股票實行其他特別交易處理的規(guī)定。本題正確答案為ABD。

　　10.關(guān)于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有【AB】。

　　A.前臺人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

　　B.后臺人員負(fù)責(zé)市場營銷

　　C.前后臺人員不得兼職

　　D.營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作

　　【答案解析】：證券公司營業(yè)部實行前后臺分離，前臺人員負(fù)責(zé)市場營銷，后臺人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項說法錯誤。

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