6.證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報時必須遵循的規(guī)定有【BCD】。

　　A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進(jìn)行競價申報

　　B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

　　C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

　　D.在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價

　　【答案解析】：證券營業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競價申報。故A選項(xiàng)說法錯誤。其他選項(xiàng)說法均符合證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報時須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。

　　7.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為【ABC】。

　　A.股份編碼和名稱

　　B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　D.次日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　【答案解析】：證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。故ABC選項(xiàng)正確。

　　8.掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括【BCD】。

　　A.年度報告和臨時報告

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.利潤表

　　D.主要項(xiàng)目的附表

　　【答案解析】：掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表以及主要項(xiàng)目的附表。故BCD選項(xiàng)正確。

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有【ABCD】。

　　A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　【答案解析】：四個選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息。本題正確答案為ABCD。

　　10.證券交易必須遵循【ABC】原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

　　【答案解析】：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

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