6.關于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有【 ABC】。

　　A.債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”

　　B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”

　　C.權證為“每份權證價格”

　　D.債券為“每元面值債券的價格”

　　【答案解析】：我國證券交易所規定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項錯誤。本題正確答案為ABC。

　　7.下列屬于《證券交易委托代理協議(范本)》內容的有【ABCD】。

　　A.雙方聲明及承諾

　　B.協議標的

　　C.資金賬戶

　　D.網上委托、變更和撤銷

　　【答案解析】：2007年11月7日，中國證券業協會發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據《證券交易委托代理協議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。《證券交易委托代理協議(范本)》共有11章80條，各章的內容分別是：雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。故四個選項都正確。

　　8.證券經紀業務的特點有【BCD】。

　　A.業務對象的選擇性

　　B.證券經紀商的中介性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　【答案解析】：證券經紀業務的特點有：(1)業務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經紀商的中介性;(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項不正確。

　　9.股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不同之處在于【ABCD】。

　　A.掛牌公司屬性不同

　　B.轉讓方式不同

　　C.信息披露標準不同

　　D.結算方式不同

　　【答案解析】：股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不同之處表現在掛牌公司屬性不同、轉讓方式不同、信息披露標準不同、結算方式不同。本題正確答案為ABCD。

　　10.關于權證交易，下列說法正確的有【ACD】。

　　A.深圳證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報

　　B.權證行權采用現金方式結算且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后5個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價

　　C.權證行權采用證券給付方式結算且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿

　　D.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%擔保

　　【答案解析】：權證行權采用現金方式結算且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后3個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。故B選項說法錯誤。其他選項內容均符合權證交易業務的有關規定。

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