6. 全國銀行間債券市場回購交易參與者有( )。

　　A. 在中國境內具有法人資格的商業銀行

　　B. 在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構

　　C. 在中國境內具有法人資格的非金融機構

　　D. 經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

　　7. 根據上海證券交易所分紅派息操作流程規定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現金紅利派發日程安排的有( )。

　　A. 向證券交易所提交公告申請日(T-1日前)

　　B. 權益登記日(T+3日)

　　C. 除息日(T+4日)

　　D. 發放日(T+8日)

　　8. 關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有( )。

　　A. 投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

　　B. 基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間

　　C. 投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”

　　D. 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外

　　9. 權證出現下列情形之一的，將被終止上市( )。

　　A. 權證存續期滿

　　B. 權證在存續期內已被全部行權

　　C. 標的股票價格大于執行價格

　　D. 權證在存續期內被部分行權

　　10. 關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有( )。

　　A. 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓

　　B. 股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議

　　C. 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　D. 退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決定

　　1 ABCD 2 ABCD

　　3 AB 4 BC 5 ABC 6 ABCD

　　7 ABCD 8 BCD 9 AB 10 ABC

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