21.中小企業板上市公司出現( )情形之一時，可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請。

　　A.因公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供資金而被暫停上市后，公司首個中期告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及 其他關聯方提供的資金已全部歸還

　　B.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司股東權益為正

　　C.因公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供資金而被暫停上市后，公司首個季度報告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及 其他關聯方提供的資金已全部歸還

　　D.因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個年度報告審計結 果顯示公司股東權益為正

　　22.證券交易與證券發行兩者之間的關系是( )。

　　A.相互促進

　　B.相互制約

　　C.證券發行是證券交易的前提

　　D.證券交易有利于證券發行的順利進行

　　23.新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處在于( )。

　　A.認購方式不同

　　B.發行價格的確定方式不同

　　C.認購成功者的確認方式不同

　　D.承銷方式不同

　　24.股權登記變更的種類有( )。

　　A.交易性變更

　　B.賬戶掛失變更

　　C.非交易性變更

　　D.托管券商變更

　　25.證券賬戶管理的內容包括( )。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.證券賬戶掛失補辦

　　C.證券賬戶合并

　　D.非交易過戶

　　26.目前，我國證券賬戶種類的劃分依據有( )。

　　A.交易方式

　　B.交易場所

　　C.賬戶數量

　　D.賬戶用途

　　27.推出股份報價轉讓試點的作用有( )。

　　A.發揮證券公司的中介機構作用

　　B.方便投資者的股份轉讓

　　C.為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序

　　D.避免系統的重復建設

　　28.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會員應具備的條件是( )。

　　A.一定規模的資本金或營運資金

　　B.具有良好的信譽和經營業績

　　C.按規定繳納各項會員經費

　　D.經中國證監會依法批準設立并具有法人地位

　　29.我國證券交易所特別會員享有的權利包括( )。

　　A.有選舉權和被選舉權

　　B.列席證券交易所會員大會

　　C.向證券交易所提出相關建議

　　D.接受證券交易所提供的相關服務

　　30.以下對證券經紀業務的說法，正確的是( )。

　　A.是代理客戶買賣證券的業務

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來源為傭金收入

　　D.我國沒有股票的柜臺交易

　　31.法人申請掛失補辦證券賬戶卡所需的申請材料有( )。

　　A.掛失補辦證券賬戶卡申請表

　　B.法人營業執照或注冊登記證書的原件及復印件

　　C.法人投資部門負責人有效身份證明文件及復印件

　　D.經辦人有效身份證明文件及復印件

　　32.填寫證券名稱的方法有( )。

　　A.全稱

　　B.簡稱

　　C.縮寫

　　D.代碼

　　33.若T日為網上定價發行新股申購日，下列關于申購日程安排表述，正確的有( )。

　　A.T+1日進行申購資金驗資

　　B.T+1 日由中國結算公司凍結申購資金

　　C.T+2日主承銷商組織搖號抽簽

　　D.T+3 日公布搖號中簽結果，解凍未中簽部分申購資金

　　34.關于證券經紀業務，以下表述正確的有( )。

　　A.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

　　B.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

　　C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

　　D.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任

　　35.關于期貨交易與遠期交易，以下說法正確的有( )。

　　A.都是現在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行

　　C.期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的

　　D.期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易

　　36.關于上海證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是( )。

　　A.申報2股代表棄權

　　B.申報1股代表同意

　　C.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準

　　D.如果股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推

　　37.投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用是( )。

　　A.傭金

　　B.過戶費

　　C.印花稅

　　D.風險保證金

　　38.關于深圳證券交易所股東大會網絡投票系統，以下說法正確的是( )。

　　A.在“委托價格”項填報股東大會議案序號

　　B.投資者通過交易系統進行投票均選擇買入

　　C.深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設置該次股東大會討論的議案總數

　　D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”

　　39.在網上增發新股采用累計投標詢價方式確定發行價時，主要考慮( )等因素。

　　A.申購情況

　　B.主承銷商

　　C.其他市場因素

　　D.發行人募集資金目標

　　40.客戶交易結算資金第三方存管制度的主要特點有( )。

　　A.多銀行制

　　B.券商是會計、銀行是出納

　　C.券商提供另路查詢

　　D.銀行負責總分核對

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