21. 對于開放式基金來說，在基金單位(　　)的基礎上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。

　　A.負債凈值

　　B.資產凈值

　　C.負債總值

　　D.資產總值

　　22. 下列哪項不屬于證券經紀業(yè)務中證券經紀商的權利(　　)

　　A.按規(guī)定收取服務費用

　　B.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　C.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先

　　D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商可通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償

　　23. 證券公司用于客戶融資融券交易的資金結算賬戶是(　　)

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用資金臺賬

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　24. 下面的(　　)不屬于證券交易所會員的權利。

　　A.優(yōu)先購買股票

　　B.參加會員大會

　　C.對證券交易所事務的提議和表決權

　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務

　　25. 證券交易使得證券的(　　)特征顯示出來。

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.期限性

　　D.流動性

　　26. 為了推動我國企業(yè)債券市場的發(fā)展，完善債券交易機制，活躍上海和深圳債券市場，(　　)和(　　)上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。

　　A.2003年1月 2003年3月

　　B.2002年11月 2003年3月

　　C.2002年12月 2003年1

　　D.2003年1月 2003年5月

　　27. 證券交易所會員如果發(fā)現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向(　　)報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券登記結算公司

　　C.證券承銷商

　　D.證券交易所

　　28. 有關投資者證券賬戶的說法，正確的是(　　)。

　　A.由證券公司為投資者開立

　　B.記載投資者證券持有及變更的權利憑證

　　C.記載投資者資金持有及變更的權利憑證

　　D.記載投資者資金、證券持有及變更的權利憑證

　　29. 按照交易對象劃分，(　　)交易屬于股票交易。

　　A.B股

　　B.可轉換債券

　　C.分離交易的可轉換債券

　　D.ETF

　　30. 證券交易所會員不能享有的權利是(　　)。

　　A.選舉權和被選舉權

　　B.對證券交易所事務的提議權和表決權

　　C.參加會員大會

　　D.在證券交易所進行證券交易并享有優(yōu)先申報權

　　31. 上海證券交易所基金交易的傭金標準為(　　)

　　A.不高于證券交易金額的0.3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費

　　B.不高于證券交易金額的3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費

　　C.不高于證券交易金額的0.3%，無最低限制

　　D.不高于證券交易金額的3%，無最低限制

　　32. 有關債券買斷式回購的結算說法，錯誤的是(　　)。

　　A.買斷式回購采用"一次成交，兩次結算"的方式，兩次結算包括初始結算與到期結算

　　B.初始結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收

　　C.到期結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收

　　D.買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報

　　33. 經中國證監(jiān)會批準，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設的證券帳戶買賣有價證券，以獲取利益的行為被稱為(　　)

　　A.客戶資產管理業(yè)務

　　B.自營業(yè)務

　　C.委托管理業(yè)務

　　D.內幕交易業(yè)務

　　34. 證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當報經(　　)批準。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結算機構

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券業(yè)協會

　　35. 國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據(　　)按天計算的。

　　A.票面利率

　　B.市場利率

　　C.銀行利率

　　D.同業(yè)拆借利率

　　36. 投資者參與股份轉讓報價的最小變動單位為(　　)

　　A.0.001元

　　B.0.005元

　　C.0.01元

　　D.0.1元

　　37. 關于分紅派息，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.上市公司分紅派息工作須在年終結算之前進行

　　B.分紅派息的形式有現金股利

　　C.分紅派息是股東實現自己權益的過程

　　D.分紅派息的形式有股票股利

　　38. 證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將開戶資產專項投資于特定目標產品的，依據《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　39. 從事介紹業(yè)務的證券公司，可以從事的業(yè)務(　　)

　　A.代客戶下達交易指令

　　B.利用客戶的交易編碼進行期貨交易

　　C.代客戶接保管交易密碼

　　D.協助辦理開戶手續(xù)

　　40. 全國銀行間債券市場回購業(yè)務是機構投資者之間以(　　)方式進行的債券交易行為.

　　A.招標

　　B.詢價

　　C.封閉式集合競價

　　D.開放式集合競價

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