二、多項選擇題

　　1.BC

　　【解析】從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為：指令驅動系統(tǒng)、報價驅動系統(tǒng)。

　　2.AC

　　【解析】股票、債券等屬于基礎性的金融產品，權證、可轉換債券屬于金融衍生工具。3.AB

　　【解析】會員可以通過多個網關進行一個交易單元的申報，也可以通過一個網關進行多個交易單元的申報，但不得通過其他會員的網關進行交易申報。

　　4.ABD

　　【解析】遠期交易：非標準化;場外進行;以通過交易獲取標的物為目的。期貨交易：標準化;多數在場內進行;多數情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。

　　5.ABC

　　【解析】我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復上市的股票;(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　6.ABCD

　　【解析】非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等形式。

　　7.CD

　　【解析】上海證券交易所市價申報類型：(1)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。(2)最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報，即該申報在對手方實時5個最優(yōu)價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　8.ABD

　　【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　9.BC

　　【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。

　　10.ABCD

　　【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個選項都是正確的。

　　11.ACD

　　【解析】B項是上海證券交易所的規(guī)定。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查證券交易所無法連續(xù)交易的情形。四個選項都是正確的。

　　13.ACD

　　【解析】客戶可分為3種主要類型：直接關系型、間接關系型和陌生關系型。對應的，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　14.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　15.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　16.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　17.ACD

　　【解析】結算公司核準答復日為T-3日前，所以B項說法有誤。

　　18.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　19.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　20.BD

　　【解析】權證漲跌幅價格的計算公式：

　　(1)權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權比例

　　(2)權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%×行權比例

　　21.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　22.ABC

　　【解析】在我國，根據證券自營業(yè)務內部控制的要求，自營業(yè)務必須與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

　　23.AD

　　【解析】在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理;(2)加強監(jiān)管。

　　24.BCD

　　【解析】根據現行規(guī)定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況。

　　25.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　26.ACD

　　【解析】B項應該是：負責資產管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表。

　　27.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　28.ABD

　　【解析】集合資產管理計劃說明書的主要內容不包括投資規(guī)模與投資方。

　　29.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　30.AB

　　【解析】客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規(guī)定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

　　31.BCD

　　【解析】A項屬于市場風險的控制措施。

　　32.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　33.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　34.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　35.AC

　　【解析】買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業(yè)中心和中央結算公司。

　　36.ABD

　　【解析】中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。

　　37.ABC

　　【解析】申請送股(轉增股)時，上市公司應確保權益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權益登記日重合。

　　38.CD

　　【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國結算公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

　　39.BC

　　【解析】根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。

　　40.AC

　　【解析】對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取暫不交付相關證券和扣劃自營證券的措施。

關注"證券從業(yè)"官方微信考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應對策略

　　2015證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》真題及答案各章匯總| 2015證券報名時間

　　2015年7月證券改革預計實行雙軌制| 2015年6月全國證券統(tǒng)考成績查詢入口