21. 上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)，應(yīng)在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以"*ST”字樣。

　　正確答案是：否

　　22. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　正確答案是：是

　　23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開(kāi)市期間停牌時(shí)，停牌期間，既接受撒銷(xiāo)停牌前的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。

　　正確答案是：是

　　24. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，B股的竟價(jià)結(jié)果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。

　　正確答案是：否

　　25. 證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是法人.

　　正確答案是：否

　　26. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于操縱市場(chǎng)行為.

　　正確答案是：是

　　27. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。

　　正確答案是：否

　　28. 滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的訣定必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　正確答案是：否

　　29. 買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金的比率如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整.

　　正確答案是：是

　　30. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.

　　正確答案是：否

　　31. 理財(cái)顧間服務(wù)具有顧｝鐘性、專(zhuān)業(yè)性、綜合性和長(zhǎng)期性的特點(diǎn)。

　　正確答案是：是

　　32. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。

　　正確答案是：否

　　33. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。

　　正確答案是：是

　　34. 超過(guò)漲跌限價(jià)的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)，目前我國(guó)證券公司不得接受超過(guò)漲跌限價(jià)的委托。

　　正確答案是：是

　　35. 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。

　　正確答案是：是

　　36. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券后，可以在其他任一家證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。

　　正確答案是：否

　　37. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.

　　正確答案是：否

　　38. 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理退出登記手續(xù)的，中國(guó)結(jié)算公司可將其登記數(shù)據(jù)資料公證法達(dá)，并視同退出登記手續(xù)辦理完畢.

　　正確答案是：是

　　39. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日的前一日，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金.

　　正確答案是：否

　　40. 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。

　　正確答案是：是

　　41. 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為.

　　正確答案是：是

　　42. 證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣(mài)出的交易.

　　正確答案是：是

　　43. 在證券交易中，如果出現(xiàn)異常交易行為涉及投資者的，上海證券交易所和深圳證券交易所必須采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查措施，要求相關(guān)會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部提供投資者的所有資料.

　　正確答案是：否

　　44. 市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券.

　　正確答案是：是

　　45. 就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入券商交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券。

　　正確答案是：是

　　46. 證券交易所會(huì)員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　正確答案是：是

　　47. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)誰(shuí)券金額與其面值的比率.

　　正確答案是：是

　　48. 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，計(jì)算漲跌幅價(jià)格時(shí)，計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位。

　　正確答案是：是

　　49. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同應(yīng)包括回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)主協(xié)議。

　　正確答案是：是

　　50. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。

　　正確答案是：否

　　51. 人民幣普通股票賬戶，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)班股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者.

　　正確答案是：是

　　52. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須擁有資金和證券.

　　正確答案是：否

　　53. 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個(gè)客戶三方簽署。

　　正確答案是：否

　　54. 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

　　正確答案是：是

　　55. 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱(chēng)為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。

　　正確答案是：否

　　56. 證券公司營(yíng)銷(xiāo)員工推介產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

　　正確答案是：是

　　57. 中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算提供交收擔(dān)保.

　　正確答案是：否

　　58. 融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括開(kāi)立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容.

　　正確答案是：否

　　59. 證券市場(chǎng)有效性是證券市場(chǎng)生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ).

　　正確答案是：否

　　60. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，證券公司可以根據(jù)市場(chǎng).清況調(diào)整大宗交易的最低限額.

　　正確答案是：否

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