11. 按照基礎資產性質的不同，金融期權大致可分為( )等種類。

　　A 利率期權

　　B 股權類期權

　　C 貨幣期權

　　D 互換期權

　　正確答案是：ABCD

　　12. 下列關于整數委托、零數委托的表述，正確的有( )。

　　A 我國現階段買入和賣出證券時都有零數委托得形式

　　B 我國現階段只有賣出證券時才有零數委托

　　C 整數委托是指買賣證券的數量為1個交易單位或交易單位的整數倍

　　D 零數委托是指買進或賣出的證券不足交易所規定的1個交易單位

　　正確答案是：BCD

　　13. 深圳證券交易所綜合協議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。

　　A 意向申報

　　B 定價申報

　　C 雙邊報價

　　D 成交申報

　　正確答案是：ABCD

　　14. 根據《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交( )等材料。

　　A 法定代表人授權委托書

　　B 資金交收賬戶印鑒卡

　　C 結算參與人資格證書

　　D 指定收款賬戶授權書

　　正確答案是：ABCD

　　15. 根據相關規定，下列關于配股及配股權證的說法，正確的有( ).

　　A 配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明

　　B 上市公司的配股方案要經股東大會審議通過

　　C 目前，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管

　　D 配股權證的派發由證券登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證

　　正確答案是：ABCD

　　16. 關于代辦股份轉讓業務，下列說法正確的有( )。

　　A 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓

　　B 由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內，開始為辦理代辦股份轉讓服務

　　C 退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規定的程序作出訣定

　　D 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　正確答案是：ACD

　　17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則( )。

　　A 上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料未及時向社會公開

　　B 上市的股份公司一些重大事項未及時向社會公布

　　C 公正地處理證券交易中的違法違規行為

　　D 公正地辦理證券交易中的各項手續

　　正確答案是：AB

　　18. 在全國銀行間債券市場進行債券回購業務，下列哪些機構之間的債券交易，其資金結算途徑可以由雙方自行商定( ).

　　A 非銀行金融機構與非金融機構

　　B 商業銀行與非金融機構

　　C 商業銀行與非銀行金融機構

　　D 商業銀行與商業銀行

　　正確答案是：ABC

　　19. 在證券公司自營業務的運作過程中，應明確自營部門在日常經營中( )等原則.

　　A 自營總規模的控制

　　B 資產配置比例控制

　　C 項目集中度控制

　　D 單個項目規模控制

　　正確答案是：ABCD

　　20. 可轉換債券具有( )的性質.

　　A 配股權

　　B 期權

　　C 債權

　　D 股權

　　正確答案是：BC

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