21.我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業部也可以受理人工電話或傳真委托。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.證券公司根據情況需要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.網上競價發行中發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的下限進行申購。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.從事證券自營業務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣l億元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.目前銀行間市場自營業務的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，屬于內幕信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.只要證券公司的從業人員不使用內幕信息交易，是可以買賣股票的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.根據規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣500萬元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.根據規定，一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.集合資產管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產管理計劃的清算由結算部門負責。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

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