21、收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收益，對(duì)于以券融資方而言是其固定的融資成本。

　　正確答案：N

　　22、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。

　　正確答案：N

　　23、買斷式回購與債券低押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時(shí)正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結(jié)。

　　正確答案：Y

　　24、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先清算后交割、交收。

　　正確答案：Y

　　25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。

　　正確答案：Y

　　26、參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。

　　正確答案：N

　　27、從目前我國證券市場的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主.

　　正確答案：N

　　28、采用新股競價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。

　　正確答案：Y

　　29、上海證券交易所規(guī)定，回購交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過1萬手。

　　正確答案：Y

　　30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。

　　正確答案：Y

　　31、證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。

　　正確答案：Y

　　32、認(rèn)股權(quán)證的交易可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以以場外交易市場進(jìn)行。

　　正確答案：Y

　　33、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地.工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米.

　　正確答案：Y

　　34、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。

　　正確答案：Y

　　35、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

　　正確答案：Y

　　36、如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割。

　　正確答案：Y

　　37、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。

　　正確答案：Y

　　38、 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。

　　正確答案：N

　　39、作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為.

　　正確答案：N

　　40、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。

　　正確答案：Y

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