31.【解析】答案為B。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業務。證券交易所會員應當至少取得并持有1個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。

　　32.【解析】答案為A。根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。

　　33.【解析】答案為C。在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則主要有價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。其中，各國證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。

　　34.【解析】答案為A。證券交易成交后，首先要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數量進行計算。這一過程屬于清算，包括資金清算和證券清算。清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移，這一過程屬于交收。清算和交收是證券結算的兩個方面。

　　35.【解析】答案為A。人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。

　　36.【解析】答案為C。零數委托是指委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。我國只在賣出證券時才有零數委托。

　　37.【解析】答案為B。證券營業部日常經營管理的主要內容就是經紀業務的運作管理。營業部經紀業務的運作管理主要是通過制定標準化的經紀業務操作規程，規范經紀業務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現的。經紀業務操作規程是確保營業部經紀業務各環節順利運轉及規范運作、減少業務差錯、提高工作效率和服務質量的重要制度。

　　38.【解析】答案為B。證券經紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷。證券經紀業務營銷的內容包括客戶招攬、產品及服務銷售和客戶服務三個方面。

　　39.【解析】答案為D。分紅派息是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，是股東實現自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據審議結果向社會公告分紅派息方案，并規定股權登記日。

　　40.【解析】答案為B。全國鋃行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。

　　41.【解析】答案為C。競價市場上，匹配成功的訂單按委托訂單規定的價格成交。

　　42.【解析】答案為C。《證券法》第八十六條規定，投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%，應當向國務院證券監督機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　43.【解析】答案為C。在場外交易市場中，證券經營機構既是交易的組織者，又是交易的直接參與者。此外，場外交易市場還包括銀行間交易市場以及一些機構投資者通過電話、電腦等通訊手段形成的市場等。

　　44.【解析】答案為C。證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合下列要求：(1)保持獨立、客觀;(2)建立嚴密的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法;(3)建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫;(4)建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　45.【解析】答案為D。證券登記結算機構設立的結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構的業務收入和收益中提取，并可以由結算參與人按照證券交易業務量的一定比例繳納。

　　46.【解析】答案為A。連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。

　　47.【解析】答案為C。證券是各類財產所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據、提單、保險單、存款單等都是證券。

　　48.【解析】答案為B。開放式基金申購和贖回的價格是建立在每份基金凈值基礎上的，以基金凈值再加上或減去必要的費用，就構成了開放式基金的申購和贖回價格。

　　49.【解析】答案為C。限價委托是指投資者要求證券經紀商在執行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。限價委托的優點是：證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃，謀求最大利益。缺點是：市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢(同價同時，市價委托優先限價委托成交)，有時甚至無法成交。

　　50.【解析】答案為C。內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內幕信息：(1)可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。主要包括：①公司的經營方針和經營范圍的重大變化。②公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，等等。(2)公司股權結構的重大變化。(3)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%，等等。故選項C不屬于內幕信息。

　　51.【解析】答案為C。國債回購交易是一種以交易所掛牌交易的國債作抵押的短期融資行為，是指證券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向成交的交易，是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為。

　　52.【解析】答案為D。證券交易的競價結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　53.【解析】答案為D。投資者作為委托人，享有一定的權利。其權利主要有：(1)選擇經紀商的權利;(2)要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利;(3)對自己購買的證券享有持有權和處置權;(4)對證券交易過程的知情權;(5)尋求司法保護權;(6)享受經紀商按規定提供其他服務的權利。

　　54.【解析】答案為D。深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業務權限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協議轉讓;(4)ETF、1OF及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價;(7)其他交易或業務權限。

　　55.【解析】答案為D。無形席位實際上是交易所為證券商提供的與撮合主機聯網用的通訊端口，不再具有席位的原始形式。對于無形化交易市場來說，證券商的報盤終端可以與交易所撮合主機相聯，因此，每個從證券營業網點通過電話委托、自助委托或柜臺委托的投資者，都相當于場內的出市代表，投資者輸入的委托直接進入交易所電腦主機進行撮合。

　　56.【解析】答案為C。證券公司從事資產管理業務，應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定;(3)資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行;(5)最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國證監會規定的其他條件。

　　57.【解析】答案為D。證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的10%。一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。

　　58.【解析】答案為D。投資者與證券經紀商之間的證券經紀關系的建立過程包括：(1)講解業務規則、協議內容和揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》。(2)簽訂《證券交易委托代理協議書》與《客戶交易結算資金第三方存管協議》。(3)開立資金賬戶與建立第三方存管關系。

　　59.【解析】答案為B。對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　60.【解析】答案為A。凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。雙邊凈額清算是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收、應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。多邊凈額結算是指證券登記結算機構介入證券交易雙方的交易關系中，成為“所有買方的賣方”和“所有賣方的買方”，然后以結算參與人為單位，對其所有交易的應收應付證券和資金予以沖抵軋差，每個結算參與人根據軋差所得凈額與證券登記結算機構進行交收的結算方式。

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