11.在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔。

　　A.基金運營部 B.研究部

　　C.財務(wù)部 D.投資部

　　12.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循( )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

　　A.健全性 B.適時性 C.全面性 D.審慎性

　　13.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于( )人民幣。

　　A.3000萬 B.5000萬 C.8000萬 D.1億元

　　14.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準入有更詳細的規(guī)定。如最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )億元人民幣。

　　A.10 B.20 C.30 D.40

　　15.關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是( )。

　　(1)制作清算指令;(2)接收交易數(shù)據(jù);(3)執(zhí)行清算指令;(4)確認清算結(jié)果

　　A.(1)(2)(3)(4)

　　B.(2)(1)(3)(4)

　　C.(1)(3)(4)(2)

　　D.(1)(3)(2)(4)

　　16.基金( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

　　A.頭寸復(fù)核 B.賬務(wù)復(fù)核

　　C.資產(chǎn)凈值復(fù)核 D.財務(wù)報表復(fù)核

　　17.( )是基金營銷部門的一項關(guān)鍵性工作。只有仔細地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實現(xiàn)營銷目標。

　　A.營銷環(huán)境的分析

　　B.營銷過程的管理

　　C.確定目標市場與客戶

　　D.設(shè)計市場營銷組合

　　18.基金交易價格的核心是( )的高低。

　　A.發(fā)行時的基金凈值

　　B.發(fā)行時的基金價格

　　C.基金費用

　　D.基金份額總值

　　19.基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的( )。

　　A.3% B.5% C.15% D.25%

　　20.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債通常歸類為( )和金融負債。

　　A.持有至到期投資

　　B.可供出售的金融資產(chǎn)

　　C.貸款和應(yīng)收款項

　　D.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)

　　編輯推薦：

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試報名入口

　　2007-2011年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題