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2011證券從業資格考試《投資基金》模擬試卷(4)

第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案

  81.目前,我國基金管理人禁止的行為有( )。

  A.運用基金資產

  B.不公平地對待其管理的不同基金財產

  C.發起設立基金

  D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

  82.在基金管理公司組織架構下,屬于后臺支持部門的機構是( )。

  A.行政管理部B.信息技術部C.財務部D.市場部

  83.開放式基金在認購費用的收取上,目前的兩種收費方式是( )。

  A.前端模式 B.后端模式 C.金額費率 D.凈額費率

  84.已知基金期末份額凈值的情況下,要求計算本期的基金凈值增長率,還需要以下哪些數據( )。

  A.期初份額凈值 B.本期分紅金額 C.利率 D.基金總份額

  85.基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的( )等報表內容進行核對的過程。

  A.基金現金流量表 B.基金資產負債表

  C.基金經營業績表 D.基金凈值變動表

  86.托管人在對基金資產進行保管時,應做到以下基本要求( )。

  A.獨立、完整、安全地保管基金的全部資產

  B.依法處分基金資產

  C.嚴守基金商業秘密

  D.對基金財產的投資損失承擔賠償責任

  87.以下關于基金托管人與基金管理人的關系的說法正確的是( )。

  A.基金管理人由投資專家組成,負責基金資產的經營,本身不實際接觸及擁有基金資產

  B.托管人由主管機關認可的金融機構擔任,負責基金資產的保管,依據基金管理機構的指令處置基金資產并監督管理人的投資運作是否合法合規

  C.基金管理人不對基金份額持有人負責,基金托管人對基金份額持有人負責

  D.基金托管人與基金管理人可由同一機構的不同部門擔任

  88.基金宣傳推介材料必須真實、準確,與基金合同、基金招募說明書相符,與備案的材料一致,不得有下列情形( )。

  A.違規承諾收益或者承擔損失

  B.預測該基金的證券投資業績

  C.登載單位或者個人的推薦性文字

  D.向投資者描述基金投資風險

  89.基金管理公司、基金代銷機構在銷售基金時不得從事下列不正當競爭行為( )。

  A.捏造、散布虛假事實,詆毀競爭對手的商業信譽或者損害行業聲譽

  B.以排擠競爭對手為目的,惡意壓低基金的服務收費

  C.在銷售基金時給予投資人折扣

  D.在銷售基金時給予中間人傭金

  90.在基金銷售過程中,基金管理公司、基金代銷機構及其工作人員禁止從事下列行為( )。

  A.通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關的利益

  B.違反法律、法規和基金合同、基金招募說明書的規定,向投資人收取額外費用

  C.向任何個人或者機構以強制、抽獎等不正當方式銷售基金

  D.向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳,誤導投資人買賣基金

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