11.證券交易所自律管理的內容包括( )。

　　A.基金公司人員的聘任

　　B.對基金上市交易的管理

　　C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控和管理

　　D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控和管理

　　12、督察長的執業素質和行為規范有( )。

　　A.3年以上監察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業務工作經歷

　　B.誠實信用，具有良好的品行和職業操守記錄

　　C.應保持充分的獨立性，對基金及公司運作的合法、合規情況以及公司內部風險控制情況做出獨立、客觀、公正的判斷

　　D.對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避

　　13、基金監管目標中，降低系統風險是指：( )

　　A.基金管理機構及其它相關機構出現財務危機時，監管者應當盡量減輕危機對整個市場造成的沖擊

　　B.要求基金管理機構滿足資本充足率和一定的運營條件以及其他謹慎要求

　　C.要求投資者將風險承擔限制在能力范圍之內，并且監控過度的風險行為

　　D.基金管理機構倒閉時客戶可以免遭損失或者整個系統免受牽連

　　14、我國基金管理公司的分支機構包括：( )

　　A.分公司B.營業部C.辦事處D.代表處

　　15、我國基金監管的原則是( )。

　　A.依法監管原則

　　B.自律性監管為主，政府監管為輔的原則

　　C.“三公”原則監管與自律并重原則

　　D.監管的連續性和有效性原則

　　16、基金業委員會的職責包括( )。

　　A.調查、收集、反映業內意見和建議

　　B.協助開展業內教育培訓

　　C.研究、論證業內相關政策與方案

　　D.協助國際交流與合作

　　17.中國證監會基金監管部的主要職能包括( )。

　　A.負責涉及基金行業的重大政策研究

　　B.對有關基金的行政許可項目進行審核

　　C.對基金行業高級管理人員的任職資格進行審核

　　D.證券交易所等部門對基金的日常監管

　　18.中國證監會各地方證監局主要負責( )。。

　　A.負責轄區內基金管理公司管理基金存續期間的信息披露監管工作

　　B.負責核查轄區內擬任基金管理公司股東情況并出具意見

　　C.負責轄區內基金管理公司開業申請和分支機構設立申請的現場檢查工作

　　D.協助中國證監會基金監管部對有關基金的違規違法行為的核查

　　19.基金業委員會的主要職責是( )。

　　A.調查.收集.反映業內意見和建議

　　B.草擬或審議證券投資基金業務有關規則

　　C.協助開展業內教育培訓.國際交流與合作等

　　D.研究.論證業內相關政策與方案

　　20.在對基金管理公司治理實施監管時，主要關注以下方面( )。

　　A.公司是否按照有關法律法規的要求建立起了組織機構健全.職責劃分清晰.制衡監督有效.激勵約束合理的法人治理結構。

　　B.公司是否明確股東會的職權范圍和議事規則，股東是否嚴格履行義務

　　C.公司是否明確董事會的職權范圍和議事規則

　　D.公司董事是否具有履行職責所必須的素質.能力和時間，獨立董事是否獨立并有效履行職權

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