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2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題(1)

考試吧提供了2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題,幫助考生檢測每章的學(xué)習(xí)成果。
第 1 頁:自測題
第 15 頁:答案

  41.依據(jù)( )的不同,可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。

  A.基金管理人

  B.運(yùn)作方式

  C.基金托管人

  D.法律形式

  42.基金公司在發(fā)售基金份額時都會向投資者提供一份( )。

  A.基金合同

  B.風(fēng)險揭示書

  C.招募說明書

  D.基金宣傳冊

  43.基金反映的是一種( )關(guān)系,是一種( )憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

  A.所有權(quán)關(guān)系,所有權(quán)

  B.債權(quán)債務(wù),債權(quán)

  C.信托,受益

  D.委托代理,代理

  44.( )在基金運(yùn)作中具有核心作用。

  A.基金份額持有人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金咨詢機(jī)構(gòu)

  45.( )對基金的投資交易行為還承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)。

  A.證券交易所

  B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.中國證監(jiān)會

  46.根據(jù)美國投資公司協(xié)會(ICI)的統(tǒng)計,截至2008年年末,我國已成為全球( )基金市場。

  A.第五大

  B.第八大

  C.第十大

  D.第十五大

  47.上海證券交易所的開業(yè)時間為( )。

  A.1990年7目

  B.1990年l2月

  C.1991年7月

  D.1991年12月

  48.深圳證券交易所的開業(yè)時間為( )。

  A.1990年7月

  B.1990年12月

  C.1991年7月

  D.1991年12月

  49.在試點(diǎn)發(fā)展階段,為確保試點(diǎn)的成功,監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。

  A.審批制

  B.核準(zhǔn)制

  C.申報制

  D.準(zhǔn)入限制

  50.在試點(diǎn)發(fā)展階段,《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理公司的主要發(fā)起人必須是證券公司或信托投資公司,每個發(fā)起人的實(shí)收資本不少予( )億元人民幣。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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