二、多項(xiàng)選擇題

　　1.下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交的有(　　)。

　　A.上市申請(qǐng)書天上市公告書

　　B.基金契約、基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審批文件

　　D.基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　E.基金招募說明書

　　[答]　 A B C D

　　2.我國(guó)對(duì)基金賬戶、股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定有(　　 )。

　　A.每個(gè)身份證只允許開設(shè)一個(gè)基金帳戶，已開設(shè)股票賬戶的投資者，不可以再開設(shè)基金賬戶

　　B.投資者必須持本人身份到戶口所在地開戶機(jī)構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他人代辦，也不可以異地開設(shè)基金帳戶

　　C.投資者的一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶;一個(gè)股票賬戶或基金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶

　　D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金

　　E.基金賬戶的開戶費(fèi)用為5元，各開戶機(jī)構(gòu)不得加價(jià)

　　[答]　 A B C D E

　　3.基金單位的委托買賣采用的原則有(　　 )。

　　A.“三公”原則

　　B.價(jià)格優(yōu)先原則

　　C.時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.交易量多少原則

　　[答]　 A B C

　　4.我國(guó)基金交易的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.基金單位的買賣采用“三公”原則、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為0.01元

　　C.在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托買賣基金單位

　　D.基金的交收實(shí)行T+1交割制度

　　[答]　 A B C D

　　5.封閉基金上市后，其市場(chǎng)價(jià)格受(　　)因素影響。

　　A.基金單位的資產(chǎn)凈值

　　B.基金的供求關(guān)系

　　C.投資者對(duì)基金的不正確認(rèn)識(shí)

　　D.人為炒作

　　[答]　 A B C D

　　6.投資者買賣封閉式基金時(shí)，應(yīng)支付的費(fèi)用有(　　)。

　　A.委托手續(xù)費(fèi)

　　B.傭金

　　C.過戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　[答]　 A B C

　　7.下列機(jī)構(gòu)可以交易開放式基金的是(　　 )。

　　A.基金管理公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　[答]　 A B C D

　　8.除了(　　)情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資者的贖回申請(qǐng)。

　　A.不可抗力

　　B.證券交易所非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金契約中已載明并獲得批準(zhǔn)的情形

　　D.基金招募說明書已載明并獲得批準(zhǔn)的情形

　　[答]　 A B C D

　　9.開放式基金申請(qǐng)的流程是(　　 )。

　　A.開立賬戶

　　B.確認(rèn)申購(gòu)金額

　　C.支付款項(xiàng)

　　D.申購(gòu)確認(rèn)

　　[答]　 A B C D

　　10.基金管理公司在接到客戶的開戶天申購(gòu)請(qǐng)求后，內(nèi)部要完成(　　)步驟。

　　A.客戶資料存檔

　　B.確認(rèn)基金單位數(shù)

　　C.確認(rèn)付款

　　D確認(rèn)客戶身份

　　[答]　 A B C