一、單選題

　　1、證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的( )。

　　A.發起人、管理人和投資人

　　B.管理人、托管人和投資人

　　C.托管人、發起人和投資人

　　D.受益人、管理人和投資人

　　答案：B

　　2、按照基金規模是否固定，證券投資基金可以劃分為( )。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　答案：C

　　3、以下( )不是基金合同的當事人。

　　A.基金銷售機構

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　答案：A

　　4、基金( )是基金產品的募集者和基金的管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A.份額持有人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.注冊登記機構

　　答案：B

　　5、以下不屬于證券投資基金特征的是( )。

　　A.集合投資，專業管理

　　B.組合投資，分散風險

　　C.收益平穩，風險較小

　　D.獨立托管，保障安全

　　答案：C

　　二、多選題

　　1、以下關于證券投資基金中的專業理財含義描述正確的是( )。

　　A.專業理財就是由擁有超常能力的基金經理理財

　　B.理財的主要方法是由投資者決定的

　　C.理財機構的從業人員由專業人士組成

　　D.理財是由專業機構運作的

　　答案：CD

　　2、基金持有人享有基金( )等法定權益。

　　A.資產所有權

　　B.資產管理權

　　C.剩余資產分配權

　　D.資產保管權

　　答案：AC

　　3、按照基金法律形式，證券投資基金可以劃分為( )。

　　A.私募基金

　　B.公募基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　答案：CD

　　4、基金份額持有人享有基金( )。

　　A.資產所有權

　　B.資產管理權

　　C.剩余資產分配權

　　D.資產保管權

　　答案：AC

　　5、以下關于證券投資基金中的專業管理含義描述正確的是( )。

　　A.專業理財就是由擁有超常能力的基金經理理財

　　B.理財的主要方法是由投資者決定的

　　C.理財機構由專業人士組成

　　D.理財是由專業機構運作的

　　答案：DC

　　6、基金市場的服務機構主要包括( )。

　　A.基金銷售機構

　　B.注冊登記機構

　　C.律師事務所和會計師事務所

　　D.基金評級公司

　　答案：ABCD

　　7、以下關于契約型基金的表述正確的是( )。

　　A.契約型基金具有法人資格

　　B.契約型基金依據基金合同成立

　　C.契約型基金依據基金合同營運基金

　　D.契約型基金監督約束機制比公司型基金較為完善

　　答案：BC

　　8、證券投資基金與股票、債券的差異主要表現在( )。

　　A.反映的經濟關系不同

　　B.所籌資金的投向不同

　　C.投資收益與風險大小不同

　　D.市場運作方式不同

　　答案：ABC

　　9、證券投資基金主要的當事人有( )。

　　A.基金代銷商

　　B.基金投資人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　答案：BCD

　　10、在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要是( )。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管公司

　　C.中國證券登記結算有限責任公司

　　D.基金代銷機構

　　答案：AC

　　三、判斷題

　　1. 證券投資基金的管理者是基金的實際所有者。答案：錯誤

　　2. 凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。答案：錯誤

　　3. 契約型基金的投資者既是基金持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利。答案：錯誤