11 股票基金(開放式)與股票的不同之處表現(xiàn)在( )。

　　A 非上市股票基金每一交易日只有一個價格

　　B 可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價值進(jìn)行初步判斷

　　C 股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險

　　D 股票基金的投資風(fēng)險一般低于單一股票的投資風(fēng)險

　　11.ACD

　　12 需要披露會計報表和會計報表附注內(nèi)容的財務(wù)會計報告包括( ).

　　A 季度報告

　　B 半年度報告

　　C 月度報告

　　D 年度報告

　　12.BD

　　13 目前，我國對( )買賣基金份額，暫免征手印花稅。

　　A 基金公司

　　B 個人

　　C 企業(yè)

　　D 商業(yè)銀行

　　13.ABCD

　　14 影響債券收益率的發(fā)行人因素包括( )。

　　A 發(fā)行人的信用級別，如投資級別、非投資級別

　　B 發(fā)行人所處行業(yè)，如金融業(yè)、工業(yè)等

　　C 發(fā)行人的組織性質(zhì)，如中央政府、地方政府、企業(yè)等

　　D 發(fā)行人的談判能力

　　14.ABC

　　15 甲以反映價量關(guān)系的規(guī)則或理論包括( )。

　　A 葛蘭碧法則

　　B 逆時針曲線理論

　　C 周期規(guī)則

　　D 波浪理論

　　15.AB

　　16 股票投資策略中的市場異常策略，包括( )。

　　A 低市盈率效應(yīng)

　　B 日歷效應(yīng)

　　C 小公司效應(yīng)

　　D 遵循內(nèi)部人的交易活動

　　16.ABCD

　　17 依據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金托管人的主要職責(zé)包括下列各項中的( )。

　　A 復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

　　B 監(jiān)督基金管理人的投資決策程序

　　C 保存基金會計賬冊

　　D 安全保管基金財產(chǎn)

　　17.AD

　　18 以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有( )。

　　A 代銷機構(gòu)可以根據(jù)需要自行確定服務(wù)方式和內(nèi)容

　　B 基金托管人對代銷機構(gòu)的基金銷售活動負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)

　　C 未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，不得受基金管理人的委托代銷基金

　　D 代銷機構(gòu)受管理人與托管人的共同委托，從事基金代銷活動

　　18.BD

　　19 ETF申購贖回清單應(yīng)該包括以下內(nèi)容( )。

　　A 成份證券名稱

　　B 成份證券代碼

　　C 成份證券數(shù)量

　　D 成份證券價格

　　19.ABC

　　20 關(guān)于有效市場理論的敘述，不正確的是( )。

　　A 在有效市場中股票價格是可以預(yù)測的

　　B 在有效市場中投資者可以根據(jù)已知信息獲利

　　C 如果有效市場理論成立，則應(yīng)采取消極的投資管理策略

　　D 有效市場理論的有效市場概念指的是資源配置的帕累托有效性

　　20.ABD

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