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2015年證券從業資格《證券投資基金》易考多選題9

來源:考試吧 2015-2-4 11:09:30 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
考試吧整理了“2015年證券從業資格《證券投資基金》易考多選題”,望給備考2015年證券從業資格考試的考生帶來幫助!

  11.直接從投資者申購、贖回或轉換的金額中收取的費用有(  )。

  A.贖回費

  B.信息披露費

  C.申購費

  D.基金轉換費

  12.目前,我國基金管理人的管理費實行(  )。

  A.每日計提并累計

  B.每周計提并累計

  C.按周支付

  D.按月支付

  13.根據相關法規規定,基金行業高級管理人員包括(  )。

  A.基金管理公司的董事長

  B.基金管理公司的總經理

  C.基金管理公司的副總經理

  D.基金管理公司的督察長

  14.我國基金管理公司可以采取的組織形式包括(  )。

  A.無限責任公司

  B.有限合伙企業

  C.有限責任公司

  D.股份有限公司

  15.基金管理公司的風險管理部門包括(  )。

  A.監察稽核部

  B.市場部

  C.風險管理部

  D.機構理財部

  16.基金管理公司內部控制制度存在的主要問題是(  )。

  A.對特定崗位缺乏強制性的約束

  B.內部控制制度執行不力、監察體系不完善

  C.缺乏風險度量的措施

  D.缺乏合理的凈值估算系統

  17.中國證監會在對基金管理公司治理實施監管時,主要關注(  )等方面。

  A.公司是否按照有關法律法規的要求建立起了組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的法人治理結構

  B.公司是否明確股東會的職權范圍和議事規則,股東是否嚴格履行義務

  C.公司董事是否具有履行職責所必需的素質、能力和時間,獨立董事是否獨立并有效履行職權

  D.公司是否明確經理層的職權,經理層人員是否獨立、合規、勤勉、審慎地行使職權

  18.投資決策委員會的職責有(  )。

  A.基金的投資計劃

  B.基金的投資策略

  C.基金的投資原則

  D.基金的投資目標

  19.下列各項中,屬于基金公司會員部主要職責的是(  )。

  A.組織擬訂基金業自律規則和業務標準

  B.草擬或審議證券投資基金業務有關規則

  C.負責基金業務數據統計分析

  D.協助基金業委員會工作

  20.基金運營部包括(  )。

  A.行政管理部

  B.機構理財部

  C.信息技術部

  D.市場營銷部

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