11.既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是(　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.資產評估事務所

　　D.投資咨詢公司

　　12.《中華人民共和國證券法》規定，設立證券公司的主要股東應當最近(　)年無重大違法違規記錄且凈資產不低于人民幣2億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　13.下列選項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是(　)。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組的監管

　　D.內幕交易行為的監管

　　14.我國證券公司的設立實行(　)。

　　A.報備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　15.設立外資參股證券公司應當按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少于(　)人，并有必要的會計、法律和計算機專業人員。

　　A.20

　　B.40

　　C.30

　　D.10

　　16.內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過(　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20Ko

　　17.下列關于證券公司分公司的敘述中，正確的是(　)。

　　A.在性質上屬于企業法人

　　B.其法律責任由自身承擔

　　C.設立分公司，應當經中國證監會批準

　　D.證券營業部屬于證券公司分公司

　　18.風險控制指標體系和風險監管制度的核心是(　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動資本

　　D.注冊資本

　　19.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行(　)披露。

　　A.基本信息公開

　　B.財務信息公開

　　C.基本信息公示和財務信息公開

　　D.所有內部信息公開

　　20.證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務被稱為(　)。

　　A.證券經紀業務

　　B.資產管理業務

　　C.融資融券業務

　　D.投資銀行業務

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