判斷題(60*0.5分)

　　1、以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。

　　正確答案：N

　　2、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

　　正確答案：N

　　3、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。

　　正確答案：Y

　　4、證券回購清算的特點是一次清算，二次交易.這是由回購交易的自身特性所決定的.

　　正確答案：N

　　5、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。

　　正確答案：N

　　6、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。

　　正確答案：Y

　　7、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。

　　正確答案：N

　　8、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

　　正確答案：N

　　9、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，不享有權(quán)利。

　　正確答案：N

　　10、上海證券交易所目前的回購交易品種有六個.

　　正確答案：Y

　　11、我國國債回購以資金年收益率為報價單位。

　　正確答案：Y

　　12、回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。

　　正確答案：N

　　13、在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　正確答案：N

　　14、凡是我國境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。

　　正確答案：N

　　15、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。

　　正確答案：Y

　　16、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立;但可以以承包、租賃方式經(jīng)營。

　　正確答案：N

　　17、證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”.

　　正確答案：Y

　　18、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年.

　　正確答案：N

　　19、證券交易風(fēng)險的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。

　　正確答案：Y

　　20、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構(gòu)開立證券帳戶。

　　正確答案：N

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