單項選擇題

　　1.證券公司自營業務的特點之一是(　　)。

　　A.決策的限制性 B.收益的不穩定性

　　C.交易的持久性 D.買賣的間接性

　　2.(　　)是人為地創造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關系，造成證券價格異常波動，為投機和欺詐行為提供機會，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益，不利于證券市場的穩定發展。

　　A.內幕交易

　　B.欺詐客戶

　　C.操縱市場

　　D.將自營業務與代理業務混合操作

　　3.根據(　　)第26條的規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監會備案。

　　A.《證券公司內部控制指引》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《證券經營機構證券自營業務管理辦法》

　　D.《證券交易所管理辦法》

　　4.下述(　　)說法是正確的。

　　A.證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所

　　C.證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規范作息制度

　　D.不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到刑法》的處罰

　　5.以下的(　　)不是證券公司申請從事客戶資產管理業務必須具備的條件。

　　A.經中國證監會批準為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　C.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　D.根據經審計的財務報表出具凈資本計算表

　　6.證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣(　　)。

　　A.30萬元　　B.20萬元

　　C.15萬元　　D.10萬元

　　7.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的(　　)。

　　A.5%　　 B.10%

　　C.15%　　D.20%

　　8.關于證券公司從事客戶資產管理業務中的資產托管機構，如下說法中(　　)是錯誤的。

　　A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況

　　B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃的情況

　　C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

　　D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令

　　9.以下的(　　)不屬于客戶資產管理業務的管理風險。

　　A.與客戶簽訂客戶資產管理協議不規范、約定不明

　　B.操作人員違反協議約定買賣證券或劃轉資金

　　C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣

　　D.向委托人承諾收益或分擔損失

　　10.證券公司應當至少每(　　)一次向客戶提供準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

　　A.1個月　　B.2個月

　　C.3個月　　D.4個月

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