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2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺習(xí)題(6)

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第 1 頁:?jiǎn)芜x題
第 4 頁:多選題
第 7 頁:參考答案及解析

  41.對(duì)公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo),輔導(dǎo)期為(  )。

  A.自擬發(fā)行公司提出公募股票申請(qǐng)起滿1年

  B.自主承銷商報(bào)公募股票申請(qǐng)文件起滿l年

  C.自擬發(fā)行公司與證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議起滿1年

  D.自證監(jiān)會(huì)通過股票發(fā)行申請(qǐng)起滿1年

  42.保薦人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的(  )工作,依法對(duì)公開發(fā)行募集文件進(jìn)行核查。

  A.承銷

  B.主承銷

  C.保薦

  D.推銷

  43.按市盈率定價(jià)法估計(jì)發(fā)行價(jià)格的計(jì)算公式為(  )。

  A.發(fā)行價(jià)格一每股凈利潤(rùn)×市盈率

  B.發(fā)行價(jià)格=每股凈利潤(rùn)×發(fā)行市盈率

  C.發(fā)行價(jià)格一每股凈資產(chǎn)×市盈率

  D.發(fā)行價(jià)格一每股凈資產(chǎn)×發(fā)行市盈率

  44.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前(  )個(gè)交易日,主承銷商按《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息,作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  45.初步詢價(jià)開始目前(  )個(gè)交易日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)股票代碼。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  46.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在(  )日向上海證券交易所申購(gòu)在上海證券交易所發(fā)行的新股。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+4

  47.在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況主要包括(  )。

  A.持股量排前l(fā)0的自然人及其在發(fā)行人單位任何職

  B.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

  C.內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況

  D.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

  48.發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況,實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的(  )為止。

  A.法人

  B.實(shí)際控制人的上一級(jí)單位

  C.關(guān)聯(lián)人

  D.國(guó)有控股主體或自然人

  49.發(fā)行涉及國(guó)有股的,應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注(  ),在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注(  ),并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。

  A.“SS” “SL”

  B.“SL” “SLS”

  C.“SS” “SLS”

  D.“SS” “LSl”

  50.根據(jù)(  )等的規(guī)定,股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)責(zé)。

  A.《保險(xiǎn)法》

  B.《證券法》

  C.《銀行法》

  D.《中國(guó)人民銀行法》

  51.向原股東配股,擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的(  )。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  52.向不特定對(duì)象公開募集股份?最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(  )。

  A.5%

  B.6%

  C.7%

  D.8%

  53.向不特定對(duì)象公開募集股份,發(fā)行價(jià)格應(yīng)不(  )公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià).

  A.高于

  B.低于

  C.等于

  D.低于等于

  54.下列關(guān)于新股發(fā)行的申請(qǐng)程序流程中,正確的是(  )。

  A.聘請(qǐng)保薦人——股東大會(huì)批準(zhǔn)——董事會(huì)作出決議——編制和提交申請(qǐng)文件——重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注

  B.聘請(qǐng)保薦人——董事會(huì)作出決議——股東大會(huì)批準(zhǔn)——編制和提交申請(qǐng)文件——重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注

  C.股東大會(huì)批準(zhǔn)——董事會(huì)作出決議一聘請(qǐng)新保薦人——編制和提交申請(qǐng)文件——重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注

  D.董事會(huì)作出決議—股東大會(huì)批準(zhǔn)一一聘請(qǐng)新保薦人——編制和提交申請(qǐng)文件——重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注

  55.(  )應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排、定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間、募集資金用途、決議的有效期、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)、其他必須明確的事項(xiàng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決。

  A.董事會(huì)

  B.經(jīng)理

  C.股東大會(huì)

  D.監(jiān)事會(huì)

  56.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(  )以上通過。

  A.1/2

  B.2/3

  C.1/3

  D.1/4

  57.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(  )。

  A.5%

  B.6%

  C.9%

  D.10%

  58.回售條款相當(dāng)于債券持有人(  )。

  A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)

  B.無條件向發(fā)行人購(gòu)買的l張美式買權(quán)

  C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

  D.同時(shí)持有發(fā)行人出售的l張美式期權(quán)

  59.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,發(fā)行后(  )。

  A.累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司總資產(chǎn)額度40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

  B.累計(jì)公司債券余額不得超過最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%

  C.累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

  D.累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司總資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%.

  60.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的公司,自接到證監(jiān)會(huì)的書面決定之日起(  )個(gè)月后,可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。

  A.2

  B.4

  C.6

  D.8

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