41.對(duì)公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期為(　　)。

　　A.自擬發(fā)行公司提出公募股票申請(qǐng)起滿1年

　　B.自主承銷商報(bào)公募股票申請(qǐng)文件起滿l年

　　C.自擬發(fā)行公司與證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議起滿1年

　　D.自證監(jiān)會(huì)通過股票發(fā)行申請(qǐng)起滿1年

　　42.保薦人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的(　　)工作，依法對(duì)公開發(fā)行募集文件進(jìn)行核查。

　　A.承銷

　　B.主承銷

　　C.保薦

　　D.推銷

　　43.按市盈率定價(jià)法估計(jì)發(fā)行價(jià)格的計(jì)算公式為(　　)。

　　A.發(fā)行價(jià)格一每股凈利潤(rùn)×市盈率

　　B.發(fā)行價(jià)格=每股凈利潤(rùn)×發(fā)行市盈率

　　C.發(fā)行價(jià)格一每股凈資產(chǎn)×市盈率

　　D.發(fā)行價(jià)格一每股凈資產(chǎn)×發(fā)行市盈率

　　44.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前(　　)個(gè)交易日，主承銷商按《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　45.初步詢價(jià)開始目前(　　)個(gè)交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)股票代碼。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　46.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在(　　)日向上海證券交易所申購(gòu)在上海證券交易所發(fā)行的新股。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+4

　　47.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況主要包括(　　)。

　　A.持股量排前l(fā)0的自然人及其在發(fā)行人單位任何職

　　B.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

　　C.內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況

　　D.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

　　48.發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的(　　)為止。

　　A.法人

　　B.實(shí)際控制人的上一級(jí)單位

　　C.關(guān)聯(lián)人

　　D.國(guó)有控股主體或自然人

　　49.發(fā)行涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注(　　)，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注(　　)，并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。

　　A.“SS” “SL”

　　B.“SL” “SLS”

　　C.“SS” “SLS”

　　D.“SS” “LSl”

　　50.根據(jù)(　　)等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

　　A.《保險(xiǎn)法》

　　B.《證券法》

　　C.《銀行法》

　　D.《中國(guó)人民銀行法》

　　51.向原股東配股，擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　52.向不特定對(duì)象公開募集股份?最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　53.向不特定對(duì)象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不(　　)公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià).

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.低于等于

　　54.下列關(guān)于新股發(fā)行的申請(qǐng)程序流程中，正確的是(　　)。

　　A.聘請(qǐng)保薦人——股東大會(huì)批準(zhǔn)——董事會(huì)作出決議——編制和提交申請(qǐng)文件——重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注

　　B.聘請(qǐng)保薦人——董事會(huì)作出決議——股東大會(huì)批準(zhǔn)——編制和提交申請(qǐng)文件——重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注

　　C.股東大會(huì)批準(zhǔn)——董事會(huì)作出決議一聘請(qǐng)新保薦人——編制和提交申請(qǐng)文件——重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注

　　D.董事會(huì)作出決議—股東大會(huì)批準(zhǔn)一一聘請(qǐng)新保薦人——編制和提交申請(qǐng)文件——重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注

　　55.(　　)應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排、定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間、募集資金用途、決議的有效期、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)、其他必須明確的事項(xiàng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決。

　　A.董事會(huì)

　　B.經(jīng)理

　　C.股東大會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　56.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.1/3

　　D.1/4

　　57.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.9%

　　D.10%

　　58.回售條款相當(dāng)于債券持有人(　　)。

　　A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)

　　B.無條件向發(fā)行人購(gòu)買的l張美式買權(quán)

　　C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

　　D.同時(shí)持有發(fā)行人出售的l張美式期權(quán)

　　59.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后(　　)。

　　A.累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司總資產(chǎn)額度40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

　　B.累計(jì)公司債券余額不得超過最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%

　　C.累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

　　D.累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司總資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%.

　　60.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的公司，自接到證監(jiān)會(huì)的書面決定之日起(　　)個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

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