第四節(jié) 自律性組織
1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí),必須做到( )
I注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
II對(duì)投資收益作充分估計(jì)
III個(gè)人真實(shí)姓名
IV對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案:B
參考解析: 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí),必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名,并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。而不能對(duì)投資收益作充分估計(jì)益。故B不正確。 考點(diǎn):證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理
2、我國(guó)《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”包括( )
I證券及期貨交易所
II上市公司
III首次公開(kāi)發(fā)行的證券公司
III證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案:D
參考解析: 我國(guó)《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”,是指上市公司、首次公開(kāi)發(fā)行的證券公司、證券及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。考點(diǎn):注冊(cè)會(huì)計(jì)師從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。
3、下列選項(xiàng)中,不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是( )。
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)
C.推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)
D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)
參考答案:D
參考解析: 根據(jù)2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》,協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責(zé):(1)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià),實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì),開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育,督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)。(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作,代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織,推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。 考點(diǎn):證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。
第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)
1、( ),中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
參考答案:B
參考解析: 2008年7月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。考點(diǎn):我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。
2、證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中,( )要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
A.公正原則
B.公平原則
C.公開(kāi)原則
D.誠(chéng)信原則
參考答案:C
參考解析:證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。其中,公開(kāi)原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
3、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )
I依法監(jiān)管原則
II保護(hù)投資者利益原則
III“三公”原則
IV監(jiān)管與自律相結(jié)合原則
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案:D
參考解析: 證券市場(chǎng)監(jiān)管的4大原則。我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是(1)依法監(jiān)管原則(2)保護(hù)投資者利益原則(3)“三公”原則(4)監(jiān)管與自律相結(jié)合原則。
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