第四節(jié) 自律性組織

　　1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須做到(　　)

　　I注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　II對(duì)投資收益作充分估計(jì)

　　III個(gè)人真實(shí)姓名

　　IV對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。而不能對(duì)投資收益作充分估計(jì)益。故B不正確。 考點(diǎn)：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理

　　2、我國(guó)《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”包括(　　)

　　I證券及期貨交易所

　　II上市公司

　　III首次公開(kāi)發(fā)行的證券公司

　　III證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國(guó)《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”，是指上市公司、首次公開(kāi)發(fā)行的證券公司、證券及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。考點(diǎn)：注冊(cè)會(huì)計(jì)師從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。

　　3、下列選項(xiàng)中，不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是(　　)。

　　A.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　C.推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)

　　D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。 考點(diǎn)：證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。

　　第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　1、(　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　參考答案：B

　　參考解析： 2008年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。考點(diǎn)：我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。

　　2、證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，(　　)要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　A.公正原則

　　B.公平原則

　　C.公開(kāi)原則

　　D.誠(chéng)信原則

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。其中，公開(kāi)原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　3、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是(　　)

　　I依法監(jiān)管原則

　　II保護(hù)投資者利益原則

　　III“三公”原則

　　IV監(jiān)管與自律相結(jié)合原則

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場(chǎng)監(jiān)管的4大原則。我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是(1)依法監(jiān)管原則(2)保護(hù)投資者利益原則(3)“三公”原則(4)監(jiān)管與自律相結(jié)合原則。

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