第四節(jié) 自律性組織

　　1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到(　　)

　　I注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱

　　II對投資收益作充分估計

　　III個人真實姓名

　　IV對投資風險作充分說明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。 考點：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理

　　2、我國《關(guān)于會計師事務所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”包括(　　)

　　I證券及期貨交易所

　　II上市公司

　　III首次公開發(fā)行的證券公司

　　III證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國《關(guān)于會計師事務所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”，是指上市公司、首次公開發(fā)行的證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。考點：注冊會計師從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務的管理。

　　3、下列選項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責的是(　　)。

　　A.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C.推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價

　　D.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。 考點：證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能。

　　第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)

　　1、(　　)，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　參考答案：B

　　參考解析： 2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。考點：我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。

　　2、證券市場監(jiān)管原則中，(　　)要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　A.公正原則

　　B.公平原則

　　C.公開原則

　　D.誠信原則

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　3、我國證券市場監(jiān)管的原則是(　　)

　　I依法監(jiān)管原則

　　II保護投資者利益原則

　　III“三公”原則

　　IV監(jiān)管與自律相結(jié)合原則

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的4大原則。我國證券市場監(jiān)管的原則是(1)依法監(jiān)管原則(2)保護投資者利益原則(3)“三公”原則(4)監(jiān)管與自律相結(jié)合原則。

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