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　　1[單選題] (　　)年我國推出了首批QDII基金。

　　A.2009

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2006

　　參考答案：B

　　參考解析：2007年我國推出了首批QDII基金。

　　2[單選題] 與房地產一樣，(　　)是應對通貨膨脹最有效的手段。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.ETF

　　參考答案：A

　　參考解析：與房地產一樣，股票基金是應對通貨膨脹最有效的手段。

　　3[單選題] 中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，期限通常在(　　)。

　　A.3個月～6個月

　　B.6個月～1年

　　C.6個月～3年

　　D.3個月～3年

　　參考答案：D

　　參考解析：中央銀行票據期限通常在3個月～3年。

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　　4[單選題] 下列債券屬于歐洲債券的是(　　)。

　　A.美國在歐洲發行的美元債券

　　B.美國在歐洲發行的歐元債券

　　C.除美國外的其他國家在歐洲發行的歐元債券

　　D.除美國外的其他國家在歐洲發行的美元債券

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。選項B、C屬于外國債券。

　　5[單選題] 單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析：單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票，單期發行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產品或者投資聯結保險產品，分別不得超過該企業上述證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業年金基金財產凈值的10%。

　　6[單選題] 能夠間接影響股票價格的財政政策是(　　)。

　　A.經濟增長

　　B.存款準備金制度

　　C.匯率變化

　　D.國債發行量

　　參考答案：D

　　參考解析：財政政策對股票價格影響有四個方面：①財政赤字、財政盈余政策，通過影響經濟發展、改變企業生產外部環境，進而影響企業利潤水平和股息派發;②稅率調節，通過調節稅率影響企業利潤和股息;③干預資本市場各類交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場交易和價格;④國債發行量，會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。

　　7[單選題] 中國銀行間市場交易商協會組織市場成員制定了《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》，于(　　)發布施行。

　　A.2009年7月22日

　　B.2009年9月6日

　　C.2009年10月12日

　　D.2009年11月9日

　　參考答案：D

　　參考解析：中國銀行間市場交易商協會組織市場成員制定了《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》，于2009年11月9日發布施行。

　　8[單選題] 下列關于短期融資券發行操作要求的說法正確的是(　　)。

　　A.短期融資券的發行利率、發行價格和所涉費率以市場化方式確定

　　B.企業發行注冊時信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發行注冊自動失效

　　C.中國銀行間市場交易商協會為企業指定主承銷商

　　D.短期融資券在債權債務登記日即可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓

　　參考答案：A

　　參考解析：本題考查短期融資券發行操作要求。選項B，企業主體信用級別低于發行注冊時信用級別的，短期融資券發行注冊自動失效;選項C，企業自主選擇主承銷商;選項D，短期融資券在債權、債務登記日的次一工作日，就可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓。

　　9[單選題] 我國在國際市場已發行的金融債券的最長期限為(　　)年。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：我國在國際市場已發行的金融債券的期限均為中、長期，最短的5年，最長的12年，絕大多數采用公募方式發行。

　　10[單選題] 場內交易市場競價方式有(　　)。

　　Ⅰ.集合競價 Ⅱ.連續競價

　　Ⅲ.議價 Ⅳ.公開競價

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：競價一般有集合競價和連續競價兩種方式。

　　11[單選題] 下列不屬于國際開發機構申請在境內發行人民幣債券的條件的是(　　)。

　　A.財務穩健、資信良好，人民幣債券信用級別為AA級之上

　　B.已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金要在10億美元以上

　　C.所募集資金用于向中國境內的建設項目提供中長期固定資產貸款或提供股本資金

　　D.近3年盈利

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考點需要記憶。國際開發機構申請在境內發行人民幣債券的條件不要求近3年盈利。

　　12[單選題] 關于貨幣市場基金每天份額凈值的說法正確的是(　　)。

　　A.等于基金份額面值加當日收益

　　B.隨機變動

　　C.保持不變

　　D.隨基金收益率變化而變動

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場基金的份額凈值固定在1元人民幣，基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率表示。

　　13[單選題] 證券公司發行債券，符合下列除(　　)以外條件的，發行人可免于信用評級、提供保和聘請債權代理人。

　　A.期限不超過3年

　　B.屬于定向發行

　　C.全部債券只能通過協議轉讓的方式進行轉讓

　　D.擬認購人書面同意

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】本題考查定向發行債券的豁免事項。定向發行債券，擬認購人書面承諾認購全部債券且不在轉讓市場進行轉讓，經擬認購人書面同意，發行人可免于信用評級、提供擔保、聘請債權代理人。

　　14[單選題] 證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名字開立的資金賬戶不包括(　　)。

　　A.在商業銀行開立的轉融通專用資金賬戶

　　B.在證券登記結算機構開立的轉融通擔保資金賬戶

　　C.在商業銀行開立的轉融通資金交收賬戶

　　D.在證券登記結算機構開立的轉融通資金交收賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查證券轉融通業務的賬號管理。證券金融公司應分別開立三個賬戶：轉融通專用證券賬戶(自己的)、轉融通擔保證券賬戶(券商的)、轉融通證券交收賬戶(用于辦理有關的證券結算)。

　　15[單選題] 股權類期權包括(　　)。

　　Ⅰ.單只股票期權 Ⅱ.股票組合期權

　　Ⅲ.認股權證期權 Ⅳ.股票指數期權

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：與股權類期貨類似，股權類期權包括三種類型：單只股票期權、股票組合期權和股票指數期權。

　　16[單選題] 下列哪些選項不屬于QDII基金的投資風險(　　)

　　A.國別風險、新興市場風險

　　B.流動性風險

　　C.利率風險

　　D.市場風險

　　參考答案：C

　　參考解析：QDII基金的投資風險有：①國際市場將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險;②國際市場投資會面臨國內基金所沒有的匯率風險;③流動性風險，由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金;④市場風險，盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險，但并不能排除市場風險。

　　17[單選題] 對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產估值，說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.應采用市場參與者普遍認同的估值技術確定公允價值

　　Ⅱ.估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

　　Ⅲ.如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　　Ⅳ.應采用被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：對不存在活躍市場的投資品種，進行基金資產估值時，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值。

　　18[單選題] 我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產證券化證券

　　參考答案：C

　　參考解析：我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業債和公司債，其中在證券交易所市場上市的有國債、企業債、公司債和資產證券化證券。

　　19[單選題] 根據(　　)的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。

　　A.運作方式

　　B.法律形式

　　C.投資對象

　　D.投資目標

　　參考答案：B

　　參考解析：根據法律形式的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。

　　20[單選題] 合格投資者要求注冊資本在(　　)萬元，或者經審計的凈資產在(　　)萬元以上。

　　A.2000，3000

　　B.1000，3000

　　C.1000,2000

　　D.1000，6000

　　參考答案：C

　　參考解析：合格投資者的注冊資本在1000萬元以上，或者經審計的凈資產在2000萬元以上。

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