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第五章 證券投資基金與衍生工具

　　第一節 證券投資基金

　　1、在下列各種基金中，管理費率最低的是(　　)。

　　A.價值型股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.股票基金

　　參考答案：C

　　參考解析：管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比。基金規模越大，風險越小，管理費率就越低;反之，則越高。考點：基金管理費的含義和提取規定

　　2、當證券投資者保護基金有限責任公司發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，應當向(　　)提出監管處置建議。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國證監會

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：當證券投資者保護基金有限責任公司發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。

　　3、證券投資基金業協會成立于(　　)年7月。

　　A.2012

　　B.2011

　　C.2010

　　D.2009

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券投資基金業協會于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復。

　　第二節 衍生工具

　　1、結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通常可以在(　　)交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業銀行

　　參考答案：A

　　參考解析： 結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品，前者通常可以在交易所交易。考點：結構化金融衍生產品的分類。

　　2、可轉換債券通常是轉換成(　　)。

　　A.擔保債券

　　B.抵押債券

　　C.優先股票

　　D.普通股票

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。考點：可轉換公司債券的概念。

　　3、金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發現功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為套期保值功能。考點：期權的定義和分類。

　　4、交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產或金融變量的合約是()。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期貨合約

　　C.金融現貨合約

　　D.金融期權合約

　　參考答案：A

　　參考解析： 交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產或金融變量的合約是金融遠期合約。

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