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　　選擇題：

　　1、我國《證券法》正式頒布的時間是( )。[2016年10月真題]

　　A.1999年3月

　　B.1998年3月

　　C.1998年9月

　　D.1998年12月

　　參考答案：D

　　參考解析：1998年12月，我國頒布了《中華人民共和國證券法》。依據《證券法》規定，證券公司實行分類管理，分為經紀類和綜合類證券公司。

　　2、在轉融通業務中，( )向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業務的經營活動。[2016年10月真題]

　　A.證券公司

　　B.證券登記結算公司

　　C.證券交易所

　　D.證券市場投資者

　　參考答案：A

　　參考解析： 轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。

　　3、證券公司中間介紹業務，是指證券公司接受相關委托，介紹客戶參與( )買賣并提供相關服務的業務活動。[2016年7月真題]

　　A.證券

　　B.股票

　　C.期貨

　　D.基金

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司中間介紹業務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

　　組合型選擇題：

　　1、證券公司是證券市場投資服務的提供者，其中為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務有( )。[2016年5月真題]

　�、�.證券發行Ⅱ.上市保薦Ⅲ.代理證券買賣Ⅳ.資金存取

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司是證券市場重要的中介機構，在證券市場的運作中發揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務，如證券發行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等;另一方面，證券公司也是證券市場重要的機構投資者。

　　2、證券服務機構包括( )等從事證券服務業務的機構。[2016年5月真題]

　　Ⅰ.資信評級機構Ⅱ.投資評級機構

　　Ⅲ.資產評估機構Ⅳ.財務評估機構

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、證券金融公司、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業務的機構。

　　3、根據《證券公司合規管理試行規定》，證券公司合規總監的職責包括( )。[2015年3月真題]

　�、�.組織合規培訓

　�、�.處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報

　�、�.組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度

　　Ⅳ.負責公司的法律訴訟

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 合規總監應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規咨詢、組織合規培訓，處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報。

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