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　　選擇題：

　　1、證券市場監管的( )比較直接，運用不當可能違背市場規律，無法發揮作用甚至遭到懲罰。[2016年10月真題]

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.經濟手段

　　D.司法手段

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場監管的行政手段比較直接，但運用不當可能違背市場規律，無法發揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發性事件時使用。

　　2、運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預屬于( )。[2013年12月真題]

　　A.自律手段

　　B.經濟手段

　　C.行政手段

　　D.法律手段

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場監管的手段有三種，分別是經濟手段、行政手段和法律手段，其中經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。

　　3、目前按照《證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，( )管理。[2013年12月真題]

　　A.以每個客戶的名義單獨立戶

　　B.采取銀證轉賬的方式

　　C.投資金額大小分類設置賬戶

　　D.實名制

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據我國《證券法》第一百三十九條規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　組合型選擇題：

　　1、國務院證券監督管理機構由( )組成。[2016年5月真題]

　　Ⅰ.中國證券監督管理委員會

　　Ⅱ.中國證券監督管理委員會的派出機構

　　Ⅲ.地方政府金融辦

　　Ⅳ.國務院國有資產管理委員會

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：國務院證券監督管理機構是我國證券市場監管機構，它依法對證券市場實行監督

　　管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監督管理機構由中國證券監督

　　管理委員會及其派出機構組成。

　　2、基金信息披露應滿足的原則包括( )。[2014年6月真題]

　　Ⅰ.真實性

　　Ⅱ.規范性

　　Ⅲ.靈活性

　　Ⅳ.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。①在披露內容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;②在披露形式上，要求遵循規范性原則、易解性原則和易得性原則。

　　3、下列機構中，中國證監會有權對其進行現場檢查的有( )。[2014年3月真題]

　　Ⅰ.上市公司

　　Ⅱ.從事證券服務業務的資產評估機構

　　Ⅲ.證券發行人

　　Ⅳ.從事證券服務業務的資信評估機構

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國證監會在履行其職責時，有權對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查。

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