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第二章 證券市場主體
1[單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由( )負責自律性管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資者保護基金
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案:D
參考解析:代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。
2[單選題] ( )是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組監(jiān)管
D.公司合并監(jiān)管
參考答案:A
參考解析:對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等,其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。
3[單選題] 下列選項中,不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是( )。
A.保護投資者
B.保證證券市場的公平、效率和透明
C.降低非系統(tǒng)風險
D.降低系統(tǒng)性風險
參考答案:C
參考解析:國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標:①保護投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風險。
4[單選題] ( )及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會
B.國務院
C.財政部
D.中國證監(jiān)會與財政部
參考答案:A
參考解析:為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理,保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益,經(jīng)國務院批準,國務院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。
5[單選題] 以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括( )。
A.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查
C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制
參考答案:B
參考解析:2006年7月,中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》,并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點:一是建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。
6[單選題] 在我國,在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設立( ),實行自律性管理。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》第八條的規(guī)定,在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設立證券業(yè)協(xié)會,實行自律性管理。
7[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
參考解析:國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的,應當說明理由。
8[單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看,( )是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。
A.保護投資者利益
B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大
C.保證證券交易價格的穩(wěn)定
D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
參考答案:A
參考解析:從資本市場的發(fā)展歷程來看,保護投資者利益,讓投資者樹立信心,是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。
9[單選題] 中國證監(jiān)會在履行職責的時候,有權(quán)采取的措施不包括( )。
A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料
C.詢問當事人和與被調(diào)查時間有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明
D.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過10個交易日
參考答案:D
參考解析:在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長15個交易日。
10[單選題] 證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為( )。
A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管
B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管
C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管
D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管
參考答案:B
參考解析:證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管,分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。
11[單選題] ( )是證券市場監(jiān)管部門的主要手段,具有較強的威懾力和約束力。
A.法律手段
B.經(jīng)濟手段
C.行政手段
D.市場手段
參考答案:A
參考解析:法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段,具有較強的威懾力和約束力。
12[單選題] ( )是指在加強政府、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時,也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
A.依法監(jiān)管原則
B.保護投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
參考答案:D
參考解析:監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強政府、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時,也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
13[單選題] 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
參考答案:B
參考解析:被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
14[單選題] 中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以( )監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度。
A.政府
B.自主
C.市場
D.獨立
參考答案:C
參考解析:中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度,共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為,控制市場風險。
15[單選題] 在日常監(jiān)管中,證券公司監(jiān)管工作以( )為監(jiān)管重點。
A.凈資本
B.負債總額
C.凈利潤
D.資本充足
參考答案:D
參考解析:在日常監(jiān)管中,證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點,加強對證券公司風險控制指標生成過程的檢查,通過建立監(jiān)控系統(tǒng)加強風險控制指標的實時監(jiān)控和預警,并對風險控制指標不符合規(guī)定的公司及時采取相應的監(jiān)管措施,促使證券公司各項控制指標持續(xù)達標。
16[單選題] ( )是國務院直屬機構(gòu),是全國證券、期貨市場的主管部門。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.證券業(yè)協(xié)會
參考答案:A
參考解析:中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱中國證監(jiān)會,是國務院直屬機構(gòu),是全國證券、期貨市場的主管部門,按照國務院授權(quán)履行行政管理職能。
17[單選題] 證券公司風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是( )。
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
參考答案:A
。參考解析:2006年7月,中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》,并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。
18[單選題] 證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)應當對一切被監(jiān)管機構(gòu)給予公正待遇。
A.公開
B.公正
C.公平
D.合理
參考答案:B
參考解析:證券市場監(jiān)管的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎上,對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。
19[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于( )年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
參考答案:B
參考解析:中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日,是依法注冊的、具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
20[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會履行的三大職能不包括( )。
A.自律
B.服務
C.傳導
D.引導
參考答案:D
參考解析:隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善,中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設,履行“自律、服務、傳導”三大職能,調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量。
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