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　　第三章 股票市場

　　1[單選題] 送股時，將上市公司的(　　)轉入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實收資本

　　參考答案：B

　　參考解析：送股，也稱股票股利，是指股份公司對原有股東無償派發股票的行為。送股時，將上市公司的留存收益轉入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現在的上市公司一般只將未分配利潤部分送股。

　　2[單選題] 當發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時，上市公司應當披露的是(　　)。

　　A.招股說明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報告

　　D.臨時報告

　　參考答案：D

　　參考解析：當發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

　　3[單選題] (　　)是指公司必須依照法律規定或證券監管機構和證券交易所的指令將有關信息予以公開，不得有重大遺漏。

　　A.真實原則

　　B.準確原則

　　C.完整原則

　　D.及時原則

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查完整原則的相關知識。

　　4[單選題] 下列有關證券除權除息的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發放的股息

　　B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益

　　C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應上漲

　　D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現金股利相同的數額

　　參考答案：C

　　參考解析：從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現金股利相同的數額;除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應下降。但是，實踐中，除息除權后，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。

　　5[單選題] 在中國，市場代碼以002開頭的是(　　)。

　　A.主板

　　B.創業板

　　C.中小板

　　D.第四板

　　參考答案：C

　　參考解析：中小板塊即中小企業板，是指流通盤1億元以下的創業板塊，中小板市場是創業板的一種過渡，中國的中小板的市場代碼是以002開頭的。

　　6[單選題] 中證100指數以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數樣本股

　　B.上證100指數樣本股

　　C.滬深300工業指數樣本股

　　D.中證500指數樣本股

　　參考答案：A

　　參考解析：中證100指數以滬深300指數樣本股作為樣本空間，樣本數量為100只，選樣方法是根據總市值對樣本空問內股票進行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本，但經專家委員會認定不宜作為樣本的股票除外。

　　7[單選題] 上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數為權數，按簡單平均法計算

　　B.以股票發行量為權數，按加權平均法計算

　　C.以股票發行量為權數，按簡單平均法計算

　　D.以股票流通股數為權數，按加權平均法計算

　　參考答案：B

　　參考解析：上證綜合指數以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數，按加權平均法計算。

　　8[單選題] 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運營。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　參考答案：A

　　參考解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營業;深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業法人。

　　9[單選題] 下列不屬于普通股股東行使資產收益權限制條件的是(　　)。

　　A.股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B.紅利的支付用于減少其注冊資本

　　C.公司對現金的需要

　　D.公司進入資本市場獲得資金的能力

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股股東行使資產收益權有一定的限制條件：(1)法律上的限制。一般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其注冊資本，公司在無力償債時不能支付紅利。(2)其他方面的限制。如公司對現金的需要，股東所處的地位，公司的經營環境，公司進入資本市場獲得資金的能力等。

　　10[單選題] 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　參考答案：B

　　參考解析：滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的12%。

　　11[單選題] 上海證券交易所證券的收盤價為(　　)。

　　A.當日該證券的最后一筆成交價格

　　B.當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　C.當日該證券的第一筆成交價格

　　D.當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　參考答案：B

　　參考解析：證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格。上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

　　12[單選題] 深圳證券交易所選取成分股時，需結合考慮的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年來的財務狀況

　　B.公司發展前景

　　C.公司的規模

　　D.公司的地區

　　參考答案：C

　　參考解析：深圳證券交易所選取成分股時，需結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內的平均市盈率，公司的行業代表性及所屬行業的發展前景，公司近年來的財務狀況、盈利記錄、發展前景及管理素質等，公司的地區、板塊代表性等。

　　13[單選題] 假設某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5%年利率借人人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣(　　)元。

　　A.157.5

　　B.192.5

　　C.307.5

　　D.500.00

　　參考答案：B

　　參考解析：2年后，期貨合約交割獲得現金3500元，償還貸款本息額為3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，盈利=3500-3307.5=192.5(元)。

　　14[單選題] 滬深300指數采用(　　)修正。

　　A.除數修正法

　　B.加權平均法

　　C.市值總價加權法

　　D.派許加權方法

　　參考答案：A

　　參考解析：滬深300指數采用除數修正法修正。當樣本股名單、股本結構發生變化或樣本股的調整市值出現非交易因素變動時，采用除數修正法修正原固定除數，以保證指數的連續性。

　　15[單選題] 深市投資者若要轉托管需在買入成交的(　　)日交收過后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　參考答案：D

　　參考解析：由于深市B股實行的是T+3日交收，深市投資者若要轉托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。

　　16[單選題] 股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過(　　)股。

　　A.60萬

　　B.100萬

　　C.160萬

　　D.300萬

　　參考答案：B

　　參考解析：股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股。

　　17[單選題] 中證指數有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　參考答案：D

　　參考解析：中證指數有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發起設立的一家專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司。

　　18[單選題] 為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所制定的交易規則是(　　)。

　　A.漲跌幅限制

　　B.價格決定

　　C.大宗交易

　　D.報價方式

　　參考答案：A

　　參考解析：漲跌幅限制是證券交易所的規則之一，是指為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所可根據需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當的限制，若當日價格升或降至規定的上限或下限時，委托將無效。

　　19[單選題] (　　)是1996年7月1日起正式發布的上證30指數的延續，從2002年7月1日起正式發布，基點為2002年6月28日上證30指數的收盤點數3299.05點。

　　A.上證50指數

　　B.上證90指數

　　C.上證100指數

　　D.上證180指數

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查上證180指數的相關知識。

　　20[單選題] 大宗交易系統中，買賣雙方采用(　　)方式的，交易雙方應就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定。

　　A.非擔保交收

　　B.擔保交收

　　C.定向交收

　　D.非定向交收

　　參考答案：A

　　參考解析：大宗交易系統買賣雙方可以采取擔保交收或非擔保交收方式進行，采用非擔保交收方式的，交易雙方應就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定。

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