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2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題特訓(xùn)(13)

來源:考試吧 2017-7-24 11:47:47 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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  選擇題:

  1、企業(yè)債券募集資金可以用于( )。[2016年10月真題]

  A.房地產(chǎn)買賣

  B.期貨交易

  C.收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))

  D.股票買賣

  參考答案:C

  參考解析:企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金應(yīng)當按照審批機關(guān)批準的用途用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。企業(yè)債券籌集的資金可用于固定資產(chǎn)投資項目、收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))、調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補充營運資金,不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易等與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風(fēng)險性投資。

  2、財政部代理發(fā)行地方政府債券,采用( )招標方式。[2015年3月真題]

  A.單一價格美國式

  B.承銷

  C.單一價格荷蘭式

  D.混合式

  參考答案:C

  參考解析: 財政部代理發(fā)行地方政府債券,采用面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行,采用單一價格荷蘭式招標方式,招標標的為利率。

  3、上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,董事會應(yīng)當依法就相關(guān)事項作出決議,并提請股東大會批準,其中不包括( )。[2015年3月真題]

  A.前次募集資金使用的報告

  B.本次募集資金使用的可行性報告

  C.本次證券發(fā)行的方案

  D.董事會聲明

  參考答案:D

  參考解析: 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十條,上市公司申請發(fā)行證券,董事會應(yīng)當依法就下列事項作出決議,并提請股東大會批準:①本次證券發(fā)行的方案;②本次募集資金使用的可行性報告;③前次募集資金使用的報告;④其他必須明確的事項。

  組合型選擇題:

  1、債券信用評級機構(gòu)應(yīng)披露以下( )信息,并接受公眾關(guān)于信用評級的質(zhì)詢。[2016年3月真題]

  Ⅰ.在本機構(gòu)網(wǎng)站公開披露并及時更新公司基本信息、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況和信用評級體系基礎(chǔ)信息

  Ⅱ.于每年12月31日前在本機構(gòu)網(wǎng)站和中國銀行間市場交易商協(xié)會網(wǎng)站公開披露上一年度信用評級業(yè)務(wù)開展和合規(guī)情況

  Ⅲ.信用評級機構(gòu)的收費標準

  Ⅳ.相關(guān)法律法規(guī)及主管部門等要求披露的其他信息

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:信用評級機構(gòu)應(yīng)披露以下信息,接受公眾關(guān)于信用評級的質(zhì)詢:①在本機構(gòu)網(wǎng)站公開披露并及時更新公司基本信息、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況和信用評級體系基礎(chǔ)信息;②于每年4月30日前在本機構(gòu)網(wǎng)站和中國銀行問市場交易商協(xié)會網(wǎng)站公開披露上一年度信用評級業(yè)務(wù)開展和合規(guī)情況;③相關(guān)法律法規(guī)及主管部門等機構(gòu)要求披露的其他信息。

  2、有關(guān)證券公司次級債,下列說法正確的是( )。[2016年3月真題]

  Ⅰ.證券公司向其他證券公司借人長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的,作為債權(quán)人的證券公司在計算自身凈資本時,應(yīng)將借出或融出資金金額扣除

  Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債

  Ⅲ.證券公司風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致控制指標不符合規(guī)定標準的,不得償還到期次級債券本息

  Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借入新的長期次級債務(wù),1年之后新借人的次級債務(wù)應(yīng)先按原提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計入凈資本,在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后,再按規(guī)定比例計入凈資本

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析: Ⅳ項,證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)再次借入新的長期次級債務(wù)的,新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計入凈資本,在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后,再按規(guī)定比例計人凈資本。

  3、在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段,我國企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有( )。[2016年3月真題]

  Ⅰ.在發(fā)行主體上,突破了大型國有企業(yè)的限制

  Ⅱ.在發(fā)債募集資金的用途上,改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項目,開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款

  Ⅲ.在債券發(fā)行方式上,將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券一級市場

  Ⅳ.在期限結(jié)構(gòu)上,推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析: 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外,在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段,我國企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化還有:①在投資者結(jié)構(gòu)上,機構(gòu)投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者;②在利率確定上,彈性越來越大;③我國企業(yè)債券的品種不斷豐富。

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