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2017證券從業《金融市場基礎知識》真題特訓(13)

來源:考試吧 2017-7-24 11:47:47 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
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  選擇題:

  1、企業債券募集資金可以用于( )。[2016年10月真題]

  A.房地產買賣

  B.期貨交易

  C.收購產權(股權)

  D.股票買賣

  參考答案:C

  參考解析:企業發行企業債券所籌資金應當按照審批機關批準的用途用于本企業的生產經營。企業債券籌集的資金可用于固定資產投資項目、收購產權(股權)、調整債務結構和補充營運資金,不得用于房地產買賣、股票買賣和期貨交易等與本企業生產經營無關的風險性投資。

  2、財政部代理發行地方政府債券,采用( )招標方式。[2015年3月真題]

  A.單一價格美國式

  B.承銷

  C.單一價格荷蘭式

  D.混合式

  參考答案:C

  參考解析: 財政部代理發行地方政府債券,采用面向記賬式國債承銷團招標發行,采用單一價格荷蘭式招標方式,招標標的為利率。

  3、上市公司申請發行可轉換公司債券,董事會應當依法就相關事項作出決議,并提請股東大會批準,其中不包括( )。[2015年3月真題]

  A.前次募集資金使用的報告

  B.本次募集資金使用的可行性報告

  C.本次證券發行的方案

  D.董事會聲明

  參考答案:D

  參考解析: 根據《上市公司證券發行管理辦法》第四十條,上市公司申請發行證券,董事會應當依法就下列事項作出決議,并提請股東大會批準:①本次證券發行的方案;②本次募集資金使用的可行性報告;③前次募集資金使用的報告;④其他必須明確的事項。

  組合型選擇題:

  1、債券信用評級機構應披露以下( )信息,并接受公眾關于信用評級的質詢。[2016年3月真題]

  Ⅰ.在本機構網站公開披露并及時更新公司基本信息、基礎設施建設情況和信用評級體系基礎信息

  Ⅱ.于每年12月31日前在本機構網站和中國銀行間市場交易商協會網站公開披露上一年度信用評級業務開展和合規情況

  Ⅲ.信用評級機構的收費標準

  Ⅳ.相關法律法規及主管部門等要求披露的其他信息

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:信用評級機構應披露以下信息,接受公眾關于信用評級的質詢:①在本機構網站公開披露并及時更新公司基本信息、基礎設施建設情況和信用評級體系基礎信息;②于每年4月30日前在本機構網站和中國銀行問市場交易商協會網站公開披露上一年度信用評級業務開展和合規情況;③相關法律法規及主管部門等機構要求披露的其他信息。

  2、有關證券公司次級債,下列說法正確的是( )。[2016年3月真題]

  Ⅰ.證券公司向其他證券公司借人長期次級債務或發行長期次級債券的,作為債權人的證券公司在計算自身凈資本時,應將借出或融出資金金額扣除

  Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發行次級債

  Ⅲ.證券公司風險控制指標不符合規定標準或償還次級債務后將導致控制指標不符合規定標準的,不得償還到期次級債券本息

  Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務后1年之內不得再次借入新的長期次級債務,1年之后新借人的次級債務應先按原提前償還的長期次級債務剩余到期期限對應的比例計入凈資本,在提前償還的次級債務合同期限屆滿后,再按規定比例計入凈資本

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析: Ⅳ項,證券公司提前償還長期次級債務后1年之內再次借入新的長期次級債務的,新借入的次級債務應先按照提前償還的長期次級債務剩余到期期限對應的比例計入凈資本,在提前償還的次級債務合同期限屆滿后,再按規定比例計人凈資本。

  3、在企業債券再度發展期階段,我國企業債券發行出現的明顯變化有( )。[2016年3月真題]

  Ⅰ.在發行主體上,突破了大型國有企業的限制

  Ⅱ.在發債募集資金的用途上,改變了以往僅用于基礎設施建設或技改項目,開始用于替代發行主體的銀團貸款

  Ⅲ.在債券發行方式上,將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業債券一級市場

  Ⅳ.在期限結構上,推出了我國超長期、固定利率企業債券

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析: 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外,在企業債券再度發展期階段,我國企業債券發行出現的明顯變化還有:①在投資者結構上,機構投資者逐漸成為企業債券的主要投資者;②在利率確定上,彈性越來越大;③我國企業債券的品種不斷豐富。

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