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　　1[單選題] 可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有(　　)。

　　Ⅰ 債權回購

　　Ⅱ 權證

　　Ⅲ 普通上市開放式基金

　　Ⅳ 債權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：普通上市開放式基金不能在場內進行交易，交易型上市開放式基金可以

　　2[多選題] 股票發行的定價方式有(　　)。

　　A.協商定價方式

　　B.上網競價方式

　　C.詢價方式

　　D.招標定價方式

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：股票發行的定價方式，可以采取協商定價方式，也可以采取詢價方式、上網競價方式等。

　　3[多選題] 下列選項中，屬于處罰處分信息的有(　　)。

　　A.受到中國證監會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執業資格、吊銷執業資格

　　B.受到中國證監會談話提醒、拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查

　　C.受到其他境內外金融監管機構或執法部門的處罰

　　D.受到其他境內外自律組織的處分

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：B項屬于警示信息。

　　4[多選題] 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監會可以對其采取(　　)等監管措施。

　　A.責令停業整頓

　　B.撤銷經營證券業務許可

　　C.撤銷

　　D.指定其他機構托管、接管

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：責令停業整頓;指定其他機構托管、接管;撤銷經營證券業務許可;撤銷。

　　5[單選題] 集合資產管理業務的特點是(　　)

　　I 集合性，即證券公司與客戶是一對多

　　II 投資范圍有限定性和非限定性的區分

　　III 客戶資產必須托管

　　IV 統一賬戶投資運作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：A

　　參考解析：集合資產管理業務的特點是:集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區分;客戶資產必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。

　　6[多選題] 下列關于企業年金基金財產的投資范圍的表述中，正確的有(　　)。

　　A.企業年金基金財產不得購買投資連結保險產品

　　B.企業年金基金財產可投資債券回購

　　C.企業年金基金財產可投資信用等級在投資級以上的金融債

　　D.企業年金基金財產限于境內投資

　　參考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析

　　參考解析：企業年金基金財產限于境內投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據、債券回購、萬能保險產品、投資連結保險產品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據等金融產品。

　　7[多選題] 各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買(　　)投資于證券市場。

　　A.政府債券

　　B.股份制銀行發行的股票

　　C.上市公司股票

　　D.金融債券

　　參考答案：A,D

　　參考解析：政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

　　8[多選題] 我國證券公司監管制度主要包括(　　)。

　　A.業務許可制度

　　B.以凈資本為核心的經營風險控制制度

　　C.合規管理制度

　　D.客戶交易結算資金第三方存管制度

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：目前，我國證券公司監管制度包括：(1)以誠信與資質為標準的市場準入制度。(2)以凈資本為核心的經營風險控制制度。(3)合規管理制度。(4)客戶交易結算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

　　9[多選題] 短期資本流動是指期限為一年或一年以內的資本流動。它主要包括(　　)。

　　A.投機性資本流動

　　B.貿易資本流動

　　C.銀行資金調撥

　　D.保值性資本流動

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：短期資本流動主要包括貿易資本流動、銀行資金調撥、保值性資本流動、投機性資本流動。

　　10[單選題] 為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益，(　　)于1995年4月18日發布了《證券業從業人員資格管理暫行規定》。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.國務院證券委員會

　　D.國務院證券委、國家體改委

　　參考答案：C

　　參考解析：233網校答案：C 233網校解析：為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益，國務院證券委員會于1995年4月18日發布了《證券業從業人員資格管理暫行規定》。

　　11[多選題] 我國實行人民幣彈性匯率機制的作用包括(　　)。

　　A.人民幣保值增值

　　B.增加出口總額

　　C.調節匯率

　　D.打擊投機性資金

　　參考答案：C,D

　　參考解析：我國實行人民幣彈性的匯率機制，具有打擊投機性資金、調節匯率的作用。

　　12[多選題] 中央銀行主要通過(　　)途徑為商業銀行充當最后貸款人。

　　A.票據再貼現

　　B.票據再質押

　　C.抵押再貸款

　　D.票據再抵押

　　參考答案：A,D

　　參考解析：中央銀行主要通過兩種途徑。為商業銀行充當最后貸款人：(1)票據再貼現，即商業銀行將持有的票據轉貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據再抵押，即商業銀行將持有的票據抵押給中央銀行獲取貸款。

　　13[多選題] 政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務，是政府管理國家金融的專門機構。該職能具體體現在(　　)。

　　A.代理國庫

　　B.代理政府債券發行

　　C.為政府融通資金

　　D.調節外匯頭寸

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：D項是中央銀行作為銀行的體現。

　　14[多選題] 貨幣政策的中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環節，可以作為中介目標的金融指標主要有(　　)。

　　A.長期利率

　　B.短期利率

　　C.基礎貨幣

　　D.貸款量

　　參考答案：A,D

　　參考解析：貨幣政策的中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環節，也是實施貨幣政策的關鍵步驟。可以作為中介目標的金融指標主要有長期利率、貨幣供應量和貸款量。B、C項屬于各國中央銀行通常采用的操作目標。

　　150[多選題] 下列選項中，屬于非證券金融市場的是(　　)。

　　A.股票市場

　　B.融資租賃市場

　　C.信托市場

　　D.股權投資市場

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：非證券金融市場主要包括股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

　　16[多選題] 下列關于貨幣乘數的說法中，正確的是(　　)。

　　A.貨幣乘數是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數關系

　　B.貨幣乘數是一單位準備金所產生的貨幣量

　　C.貨幣乘數的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小

　　D.中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數倍擴張(或收縮)的效果或反應，即所謂的乘數效應

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：貨幣乘數是指貨幣供給量對基礎貨幣的倍數關系，因此，選項A說法錯誤。

　　17[多選題] 下列選項中，屬于政府貨幣政策措施的是(　　)。

　　A.改變存款準備金率

　　B.調整稅率

　　C.選擇性信用管制

　　D.發行國債

　　參考答案：A,C

　　參考解析：B、D項屬于政府財政政策措施。

　　18[單選題] 單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析：單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票，單期發行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產品或者投資聯結保險產品，分別不得超過該企業上述證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業年金基金財產凈值的10%。

　　19[單選題] 能夠間接影響股票價格的財政政策是(　　)。

　　A.經濟增長

　　B.存款準備金制度

　　C.匯率變化

　　D.國債發行量

　　參考答案：D

　　參考解析：財政政策對股票價格影響有四個方面：①財政赤字、財政盈余政策，通過影響經濟發展、改變企業生產外部環境，進而影響企業利潤水平和股息派發;②稅率調節，通過調節稅率影響企業利潤和股息;③干預資本市場各類交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場交易和價格;④國債發行量，會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。

　　20[單選題] 中國銀行間市場交易商協會組織市場成員制定了《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》，于(　　)發布施行。

　　A.2009年7月22日

　　B.2009年9月6日

　　C.2009年10月12日

　　D.2009年11月9日

　　參考答案：D

　　參考解析：中國銀行間市場交易商協會組織市場成員制定了《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》，于2009年11月9日發布施行。

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