第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 關于股票的性質敘述，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票本身具有價值

　�、�.股票的轉讓就是股東權的轉讓

　　Ⅲ.股票是一種代表財產權的有價證券

　�、�.股票與它代表的財產權有不可分離的關系，它們二者合為一體

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查股票的性質。股票本身沒有價值，所以選項I錯誤。

　　77[單選題] 記賬式國債的承銷程序主要有(　　)階段。

　�、�.招標發行

　�、�.場內掛牌分銷

　�、�.分銷

　�、�.銀行間債券市場分銷

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：場內掛牌分銷和銀行間債券分銷都屬于分銷階段。

　　78[單選題] 在經濟生活中，常見的非保險風險轉移有(　　)。

　　Ⅰ.租賃

　�、�.互助保證

　�、�.保險合同

　　Ⅳ.基金制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：非保險轉移是指通過訂立經濟合同，將風險以及與風險有關的財務結果轉移給別人。在經濟生活中，常見的非風險轉移有租賃、互助保證、基金制度等。保險合同屬于保險轉移。

　　79[單選題] 指數成分股的選擇空間有(　　)。

　　Ⅰ.非暫停上市股票

　　Ⅱ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱

　�、�.非ST、*ST股票

　�、�.公司經營狀況良好

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：指數成分股的選擇空間有：(1)上市交易時間超過l個季度(流通市值排名前30為的除外);(2)非ST、*ST股票，非暫停上市股票;(3)公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題;(4)股票價格無明顯的異常波動或市場操縱;(5)提出其他經專家委員會認定的不能進入指數的股票。

　　80[單選題] 貨幣政策的營運目標包括(　　)。

　　Ⅰ.中介目標

　　Ⅱ.最終目標

　�、�.操作目標

　　Ⅳ.初級目標

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣政策的中介目標和操作目標又稱營運目標。它們是一些較短期的、數量化的金融指標，是政策工具與最終目標之間的中介或橋梁。

　　81[單選題] 我國證券市場的主板市場包括(　　)。

　�、�.上海證券交易所

　�、�.創業板市場

　　Ⅲ.深圳證券交易所

　�、�.中小板塊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上海證券交易所和深圳證券交易所、中小板塊是我國證券市場的主板市場。

　　82[單選題] 下列關于基金管理公司提供投資咨詢服務的說法中，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.基金管理公司提供投資咨詢服務需報經中國證監會審批

　　Ⅱ.基金管理公司可以直接向境內保險公司提供投資咨詢服務

　�、�.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶合法權益的行為

　�、�.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，應先與投資咨詢客戶約定分享投資收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：2006年2月，中國證監會基金部關于《基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》規定，基金管理公司無需報經中國證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。同時規定，基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益、承諾投資收益、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶以及代理投資咨詢客戶從事證券投資的行為。

　　83[單選題] 貨幣政策的中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環節，可以作為中介目標的金融指標主要有(　　)。

　　Ⅰ.長期利率

　　Ⅱ.短期利率

　�、�.基礎貨幣

　�、�.貸款量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣政策的中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環節，也是實施貨幣政策的關鍵步驟。可以作為中介目標的金融指標主要由長期利率、貨幣供應量和貸款量。B、C項屬于各國中央銀行通常采用的操作目標。

　　84[單選題] 下列選項中，屬于證券投資基金的技術風險的是(　　)。

　�、�.經濟因素和政治因素導致的市場價格變化

　�、�.基金投資者大量贖回導致的風險

　　Ⅲ.交易網絡出現異常導致的風險

　�、�.注冊登記系統癱瘓導致的風險

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：工項屬于市場風險;Ⅱ項屬于巨額贖回風險。

　　85[單選題] 下列關于金融衍生工具的發展動因的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.金融衍生工具產生的最基本原因是避險

　�、�.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展

　　Ⅲ.金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的重要原因之一

　�、�.新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均是金融衍生工具的主要發展動因。

　　86[單選題] 一般說來，證券投資基金當事人之間的關系包括(　　)。

　�、�.基金份額持有人和基金管理人之間的關系

　�、�.基金管理人和基金托管人之間的關系

　�、�.基金份額持有人和基金托管人之間的關系

　　Ⅳ.基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業協會之間的關系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資基金當事人之間的關系包括：(1)基金份額持有人與基金管理人之間有委托人、受益人與受托人的關系。(2)基金管理人與托管人之間有相互制衡的關系。(3)基金份額持有人與托管人之間有委托與受托的關系。

　　87[單選題] 下列關于貨幣乘數的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.貨幣乘數是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數關系

　�、�.貨幣乘數是一單位準備金所產生的貨幣量

　　Ⅲ.貨幣乘數的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小

　�、�.中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間存在著數倍擴張(或收縮)的效果或反應，即所謂的乘數反應

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣乘數是指貨幣供應量對基礎貨幣的倍數關系，因此，選項Ⅰ說法錯誤。

　　88[單選題] 中央銀行的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.發行的銀行

　�、�.政府的銀行

　　Ⅲ.銀行的銀行

　　Ⅳ.流通的銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行職能主要以制定、執行貨幣政策，對金融機構活動進行領導、管理和監督，是一個“管理金融活動的銀行”，同時，還有以下職能：發行的銀行、政府的銀行、銀行的銀行。

　　89[單選題] 作為一種現代化投資工具，證券投資基金具備的特點有(　　)。

　　Ⅰ.保證收益

　　Ⅱ.分散風險

　　Ⅲ.專業理財

　�、�.集合投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資基金的特點包括集合投資、分散風險和專業理財。

　　90[單選題] 貨幣乘數的大小由以下(　　)因素決定。

　　Ⅰ.法定準備金率

　�、�.超額準備金率

　�、�.現金比率

　�、�.存款比率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣乘數的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小。而貨幣乘數的大小又由以下四個因素決定：法定準備金率、超額準備金率、現金比率、定期存款與活期存款間的比率。D項說法過于寬泛。

　　91[單選題] 下列關于金融衍生工具的說法中，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.金融衍生產品的價格決定基礎金融產品的價格

　�、�.金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念

　�、�.金融衍生工具是指建立在基礎金融產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品

　　Ⅳ.基礎金融產品不能是金融衍生工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ項，金融衍生產品的價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品;Ⅳ項，基礎金融產品是一個相對的概念，不僅包括現貨金融產品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。

　　92[單選題] 下列關于幾種特殊類型基金的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　　Ⅱ.分級基金又被稱為“結構型基金”、“可分離交易基金”

　�、�.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制

　�、�.LOF會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：LOF所具有可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象。故D項錯誤。

　　93[單選題] 證券市場的形成主要歸因于(　　)。

　�、�.股份制的發展

　�、�.信用制度的發展

　�、�.宏觀調控的需要

　�、�.社會化大生產和商品經濟的發展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查證券市場產生的原因——社會化大生產和商品經濟的發展、股份制的發展、信用制度的發展。

　　94[單選題] 我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指( )。

　　Ⅰ.證券及期貨交易所

　�、�.上市公司

　�、�.首次公開發行證券公司

　　Ⅳ.證券登記結算機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指上市公司、首次公開發行證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。

　　95[單選題] 我國的國際債券主要有(　　)。

　�、�.政府債券

　　Ⅱ.金融債券

　�、�.特種債券

　�、�.可轉換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：我國的國際債券主要有政府債券、金融債券、可轉換公司債券。

　　96[單選題] LOF與ETF不同之處在于LOF(　　)。

　�、�.不一定采用指數基金模式

　�、�.用現金進行申購和贖回

　�、�.不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象

　�、�.不是主動管理型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：與ETF相區別，LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金;同時，申購和贖回均以現金進行，對申購和贖回沒有規模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網點進行。LOF所具有的可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象。

　　97[單選題] 形成金融市場證券化趨勢的主要原因包括(　　)。

　�、�.國際銀行貸款收縮

　�、�.發達國家實行金融自由化政策

　　Ⅲ.金融市場廣泛采用電子計算機和通信技術

　　Ⅳ.新金融工具的出現

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：形成金融市場證券化趨勢的主要原因有：(1)在債務危機的影響下國際銀行貸款收縮，促使籌資者紛紛轉向證券市場。(2)發達國家從20世紀70年代末以來實行金融自由化政策，開放證券市場并鼓勵其發展。(3)金融市場廣泛采用電子計算機和通信技術，使市場能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息，對特殊情況迅速作出反應，設計新的交易程序，并把不同時區的市場連續起來，這為證券市場的繁榮提供了技術基礎。(4)一系列新金融工具的出現，也促進了證券市場的繁榮。

　　98[單選題] 設立證券登記結算公司應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元

　�、�.自有資金不少于人民幣2億元

　　Ⅲ.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　�、�.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：設立證券登記結算機構的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元;第二，具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;第三，主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格;第四，證券監督管理機構規定的其他條件。

　　99[單選題] 上證380指數樣本股的選擇主要考慮(　　)。

　�、�.營利能力

　　Ⅱ.成長性

　�、�.負債比率

　�、�.新興行業的代表性

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、營利能力、成長性、流動性和新興行業的代表性，側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現。

　　100[單選題] 下列屬于2006年以來資產證券化業務特點的有(　　)。

　　Ⅰ.發行規模大幅增長

　�、�.機構投資者范圍增加

　�、�.二級市場交易活躍

　�、�.發起主體減少

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：2006年以來，我國資產證券化業務表現出下列特點：(1)發行規模大幅增長，種類增多，發起主體增加;(2)機構投資者范圍增加;(3)二級市場交易尚不活躍。

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