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　　1[單選題] 違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以( )罰款。

　　A.3萬元以上5萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　參考答案：D

　　解析:違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　2[單選題] 契約型基金與公司型基金的區別是(　　)。

　　I 投資方向不同

　　II 資金的性質不同

　　III 投資者的地位不同

　　IV 基金的營運依據不同

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：C

　　參考解析：考察契約型基金與公司型基金的區別。不管是契約型基金還是公司型基金，都是投向有價證券的。

　　3[單選題] 無記名國債屬于(　　)。

　　A.實物債券

　　B.記賬式債券

　　C.憑證式債券

　　D.貼現債券

　　參考答案：A

　　4[單選題] 集合資產管理業務的特點是(　　)

　　I 集合性，即證券公司與客戶是一對多

　　II 投資范圍有限定性和非限定性的區分

　　III 客戶資產必須托管

　　IV 統一賬戶投資運作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：A

　　參考解析：集合資產管理業務的特點是:集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區分;客戶資產必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。

　　5[單選題] 定向資產管理業務的特點是(　　)

　　I 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　II 具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　III 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進行

　　IV 業務設置特定的投資目標

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析：定向資產管理業務的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。“業務設置特定的投資目標”是專項資產管理業務的特點。

　　6[單選題] 關于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是(　　)。

　　A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

　　B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C.現行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D.由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經紀商統一向征稅機關繳納

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A我國稅收制度規定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡化繳款手續，現行的做法是由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經紀商同中央結算公司的清算、交收中集中結算;最后，由中央結算公司統一向征稅機關繳納。

　　7[單選題] 證券公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　Ⅲ.有健全的內部管理制度

　　Ⅳ.近2年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格。的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施。④有公司章程。⑤有健全的內部管理制度。⑥具備中國證監會要求的其他條件。

　　8[單選題] 場內交易市場競價方式有(　　)。

　　Ⅰ.集合競價 Ⅱ.連續競價

　　Ⅲ.議價 Ⅳ.公開競價

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B競價一般有集合競價和連續競價兩種方式。

　　9[單選題] 西方貨幣傳導機制理論中，貨幣學派的貨幣政策傳導機制為M→E→I→Y，其中，E、1分別表示(　　)。

　　Ⅰ.收入 Ⅱ.貨幣供給

　　Ⅲ.產出 Ⅳ.投資

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅳ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B貨幣學派的貨幣政策傳導機制：M→E→I→Y，其中，M為貨幣供應量，E為產出，I為投資，Y為國民收入。

　　10[單選題] 關于首次公開發行股票的發行人的財務指標，下列敘述有誤的是(　　)。

　　A.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據

　　B.最近1期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%

　　C.最近1期末不存在未彌補虧損

　　D.發行前股本總額不少于人民幣5000萬元

　　參考答案：D

　　參考解析：在我國，公開發行股票的發行人的財務指標之一為：發行前股本總額不少于人民幣3000萬元。

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