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2017證券從業《金融市場基礎知識》易錯題及答案(9)

來源:考試吧 2017-8-10 15:37:45 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
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  1[單選題] 違反證券法的規定,聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的,由證券監督管理機構責令改正,給予警告,并處以( )罰款。

  A.3萬元以上5萬元以下

  B.5萬元以上10萬元以下

  C.5萬元以上30萬元以下

  D.10萬元以上30萬元以下

  參考答案:D

  解析:違反證券法的規定,聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的,由證券監督管理機構責令改正,給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

  2[單選題] 契約型基金與公司型基金的區別是(  )。

  I 投資方向不同

  II 資金的性質不同

  III 投資者的地位不同

  IV 基金的營運依據不同

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:C

  參考解析:考察契約型基金與公司型基金的區別。不管是契約型基金還是公司型基金,都是投向有價證券的。

  3[單選題] 無記名國債屬于(  )。

  A.實物債券

  B.記賬式債券

  C.憑證式債券

  D.貼現債券

  參考答案:A

  4[單選題] 集合資產管理業務的特點是(  )

  I 集合性,即證券公司與客戶是一對多

  II 投資范圍有限定性和非限定性的區分

  III 客戶資產必須托管

  IV 統一賬戶投資運作

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:A

  參考解析:集合資產管理業務的特點是:集合性,即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區分;客戶資產必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。

  5[單選題] 定向資產管理業務的特點是(  )

  I 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

  II 具體投資的方向在資產管理合同中約定

  III 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進行

  IV 業務設置特定的投資目標

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:B

  參考解析:定向資產管理業務的特點是:證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。“業務設置特定的投資目標”是專項資產管理業務的特點。

  6[單選題] 關于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解,下列說法正確的是(  )。

  A.證券交易印花稅是印花稅的一部分,稅率為1‰

  B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

  C.現行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

  D.由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收,并由證券經紀商統一向征稅機關繳納

  參考答案:A

  參考解析:【答案及解析】A我國稅收制度規定,股票成交后,國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源,簡化繳款手續,現行的做法是由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后,在證券經紀商同中央結算公司的清算、交收中集中結算;最后,由中央結算公司統一向征稅機關繳納。

  7[單選題] 證券公司申請從事期貨投資咨詢業務,應當具備的條件有(  )。

  Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

  Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

  Ⅲ.有健全的內部管理制度

  Ⅳ.近2年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:【答案及解析】A申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構,應當具備下列條件:①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構,有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格。的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構,有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施。④有公司章程。⑤有健全的內部管理制度。⑥具備中國證監會要求的其他條件。

  8[單選題] 場內交易市場競價方式有(  )。

  Ⅰ.集合競價 Ⅱ.連續競價

  Ⅲ.議價 Ⅳ.公開競價

  A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:【答案及解析】B競價一般有集合競價和連續競價兩種方式。

  9[單選題] 西方貨幣傳導機制理論中,貨幣學派的貨幣政策傳導機制為M→E→I→Y,其中,E、1分別表示(  )。

  Ⅰ.收入 Ⅱ.貨幣供給

  Ⅲ.產出 Ⅳ.投資

  A.Ⅰ.Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅳ、Ⅲ

  D.Ⅰ.Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:【答案及解析】B貨幣學派的貨幣政策傳導機制:M→E→I→Y,其中,M為貨幣供應量,E為產出,I為投資,Y為國民收入。

  10[單選題] 關于首次公開發行股票的發行人的財務指標,下列敘述有誤的是(  )。

  A.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據

  B.最近1期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%

  C.最近1期末不存在未彌補虧損

  D.發行前股本總額不少于人民幣5000萬元

  參考答案:D

  參考解析:在我國,公開發行股票的發行人的財務指標之一為:發行前股本總額不少于人民幣3000萬元。

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