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2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)習(xí)題精選(2)

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  第一章 金融市場體系

  第二節(jié) 中國的金融體系

  1[單選題] 下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是(  )。

  A.中國人民銀行

  B.國務(wù)院

  C.財(cái)政部

  D.中國人民檢察院

  參考答案:A

  參考解析:中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門。

  2[單選題] 假設(shè)貨幣乘數(shù)為3.6,如果中央銀行希望貨幣供應(yīng)量減少1260億元,那么,中央銀行應(yīng)該回籠(  )億元基礎(chǔ)貨幣。

  A.175

  B.350

  C.1260

  D.4536

  參考答案:B

  參考解析:貨幣乘數(shù)=貨幣供應(yīng)量/基礎(chǔ)貨幣,故中央銀行應(yīng)該回籠的基礎(chǔ)貨幣=1260/3.6=350(億元)。

  3[單選題] (  )為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

  A.中國人民銀行

  B.國債登記結(jié)算公司

  C.交易所

  D.中國證監(jiān)會(huì)

  參考答案:B

  參考解析:國債登記結(jié)算公司為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

  4[單選題] 推動(dòng)同業(yè)拆借市場形成發(fā)展的根本原因是(  )。

  A.存款準(zhǔn)備金制度

  B.再貼現(xiàn)政策

  C.公開市場政策

  D.存款派生機(jī)制

  參考答案:A

  參考解析:同業(yè)拆借市場,也稱“同業(yè)拆放市場”,是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動(dòng)的市場。同業(yè)拆借市場最早出現(xiàn)于美國,其形成的根本原因在于法定存款準(zhǔn)備金制度的實(shí)施。

  5[單選題] 1918年夏天成立的(  )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

  A.上海證券交易所

  B.北平證券交易所

  C.青島市物品證券交易所

  D.天津市企業(yè)交易所

  參考答案:B

  參考解析:北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

  6[單選題] 1914年北洋政府頒布的(  )推動(dòng)了證券交易所的建立。

  A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

  B.《證券交易所法》

  C.《證券法》

  D.《證券投資基金法》

  參考答案:B

  參考解析:1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動(dòng)了證券交易所的建立。

  7[單選題] 下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是(  )。

  A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

  B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

  C.應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程,制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法

  D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)

  參考答案:C

  參考解析:業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求:(1)證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn);(2)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制;應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序,嚴(yán)格內(nèi)部審批程序,對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確的要求,并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn);應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程,制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。

  8[單選題] 改革開放后,為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì),中央政府于(  )年恢復(fù)發(fā)行國債。

  A.1980

  B.1981

  C.1982

  D.1983

  參考答案:B

  參考解析:進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后,隨著改革開放的不斷深入,我國國民收入分配格局發(fā)生了變化,政府財(cái)政收人占國民收入的比重逐漸下降,部門、企業(yè)和個(gè)人收入所占比重上升,同時(shí)也為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì),中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國債。

  9[單選題] 下列關(guān)于洗錢的說法不正確的是(  )。

  A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域

  B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道

  C.將違法所得及其產(chǎn)生的收益,通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì),使其在形式上合法化的行為

  D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告,受法律保護(hù)

  參考答案:B

  參考解析:作為現(xiàn)代社會(huì)資金融通的主渠道,銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢的唯一渠道,隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善,洗錢逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。

  10[單選題] 中國資產(chǎn)證券化元年是(  )年。

  A.2004

  B.2005

  C.2006

  D.2007

  參考答案:B

  參考解析:2005年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”,信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展,引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。

  11[單選題] 1999年以后,我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行,其中以(  )為主。

  A.國家開發(fā)銀行

  B.中國進(jìn)出口銀行

  C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

  D.中國工商銀行

  參考答案:A

  參考解析:政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的金融債券,1999年以后,我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行,其中,以國家開發(fā)銀行為主。國家開發(fā)銀行是在銀行間債券市場僅次于財(cái)政部的第二發(fā)債主體,發(fā)行金融債券已成為它籌措資金的主要方式。中國工商銀行屬于商業(yè)銀行。

  12[單選題] 商業(yè)銀行通常以(  )作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

  A.股票

  B.基金

  C.短期國債

  D.高等級公司債券

  參考答案:C

  參考解析:受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券,而且通常以短期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

  13[單選題] 金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的,人民銀行對其不足部分按每日(  )的利率處以罰息。

  A.0.1‰

  B.0.3‰

  C.O.5‰

  D.O.6‰

  參考答案:D

  參考解析:金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的,人民銀行對其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。

  14[單選題] 在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中,(  )是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。

  A.合法性

  B.適當(dāng)性

  C.合理性

  D.原則性

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)國際清算銀行、國際證監(jiān)會(huì)組織(簡稱“IOSCO”)、國際保險(xiǎn)監(jiān)管協(xié)會(huì)于2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》所給出的定義,適當(dāng)性是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。簡言之,投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”。

  15[單選題] 發(fā)行(  )一般不印制實(shí)物券面,而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。

  A.電子式國債

  B.憑證式國債

  C.實(shí)物國債

  D.記賬式國債

  參考答案:B

  參考解析:發(fā)行憑證式國債一般不印制實(shí)物券面,而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式,通過部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái),面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行,是一種儲(chǔ)蓄性國債。

  16[單選題] 中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人,體現(xiàn)了中央銀行是(  )職能。

  A.銀行的銀行

  B.發(fā)行的銀行

  C.政府的銀行

  D.市場的銀行

  參考答案:A

  參考解析:銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì),是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

  17[單選題] 1979年3月,(  )作為國家指定的外匯專業(yè)銀行,統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。

  A.工商銀行

  B.中國銀行

  C.農(nóng)業(yè)銀行

  D.建設(shè)銀行

  參考答案:B

  參考解析:1979年3月,中國銀行從中國人民銀行分離出去,作為國家指定的外匯專業(yè)銀行,統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。

  18[單選題] 中國金融期貨交易所于2006年9月8日在(  )成立。

  A.深圳

  B.北京

  C.上海

  D.大連

  參考答案:C

  參考解析:中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立,是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所,注冊資本為5億元人民幣。

  19[單選題] 我國銀行業(yè)的主體是(  )。

  A.中央銀行

  B.股份制商業(yè)銀行

  C.地區(qū)性商業(yè)銀行

  D.信用合作社

  參考答案:B

  參考解析:現(xiàn)代資本主義國家的銀行結(jié)構(gòu)和組織形式種類繁多。按其職能劃分,有中央銀行、商業(yè)銀行、投資銀行、儲(chǔ)蓄銀行和各種專業(yè)信用機(jī)構(gòu)。目前,我國已基本形成了以中央銀行為中心,股份制商業(yè)銀行為主體,各類銀行并存的現(xiàn)代資本主義國家銀行體系。

  20[單選題] 下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(  )。

  A.保證金制度

  B.分散交易制度

  C.限倉制度

  D.大戶報(bào)告制度

  參考答案:B

  參考解析:金融期貨的主要交易制度有:①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制;③保證金制度;④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報(bào)告制度;⑦每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。

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