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　　第一章 金融市場體系

　　第三節 中國多層次資本市場

　　1[單選題] 證券發行制度的注冊制以(　　)為代表。

　　A.美國

　　B.中國

　　C.英國

　　D.日本

　　參考答案：A

　　參考解析：證券發行制度有兩種：一是注冊制，以美國為代表;二是核準制，以歐洲各國為代表。

　　2[單選題] 區域性股權交易市場，又稱區域股權市場，是我國的(　　)。

　　A.主板市場

　　B.二板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　參考答案：D

　　參考解析：區域性股權交易市場，又稱區域股權市場、四板市場，是為特定區域內的企業提供股權、債券轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，也是中國多層次資本市場建設中必不可少的部分。

　　3[單選題] 1999年7月，(　　)的提出，標志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構投資者構成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。

　　A.個人投資者概念

　　B.機構投資者概念

　　C.戰略投資者概念

　　D.管理型投資者概念

　　參考答案：C

　　參考解析：1999年7月，戰略投資者的概念首次被提出，機構投資者的范圍得到前所未有的擴大，標志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構投資者構成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。

　　4[單選題] 金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　　)。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　參考答案：B

　　參考解析：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

　　5[單選題] 下列關于證券構成要素的說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券經紀業務中，委托人是指依照國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

　　6[單選題] 下列關于柜臺交易的特點，錯誤的是(　　)。

　　A.可以吸引更多的個人投資者

　　B.方便中央銀行進行公開市場操作

　　C.不利于商業銀行以低成本買賣公債

　　D.有利于促進各市場之間的價格趨于一致

　　參考答案：C

　　參考解析：柜臺交易有利于商業銀行低成本、大規模地買賣公債，選項C錯誤，其他表述均正確。

　　7[單選題] 我國于(　　)年正式啟動創業板。

　　A.2006

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2009

　　參考答案：D

　　參考解析：2009年10月23日，創業板正式啟動，成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。

　　8[單選題] 創業板市場的特點不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低風險

　　C.監管要求嚴格

　　D.明顯的高技術產業導向

　　參考答案：B

　　參考解析：創業板市場又被稱為“二板市場”，是為具有高成長性的中小企業和高科技企業融資服務的資本市場。創業板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點。

　　9[單選題] (　　)是指將中小企業板塊股票作為一個整體，使用與主板市場不同的股票編碼。

　　A.運行獨立

　　B.監察獨立

　　C.代碼獨立

　　D.指數獨立

　　參考答案：C

　　參考解析：題中所述是代碼獨立的定義。

　　10[單選題] 發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其(　　)。

　　A.民事責任

　　B.刑事責任

　　C.法律責任

　　D.經濟責任

　　參考答案：B

　　參考解析：發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　11[單選題] (　　)的成立標志著全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

　　A.中央證券登記結算有限責任公司

　　B.深圳證券登記結算公司

　　C.上海證券登記結算公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　參考答案：D

　　參考解析：2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結算公司重組為中國證券登記結算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

　　12[單選題] 在我國多層次的資本市場中，對于促進企業特別是中小微企業股權交易和融資，鼓勵科技創新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環節的支持，具有積極作用的是(　　)。

　　A.主板市場

　　B.創業板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　參考答案：D

　　參考解析：四板市場又稱區域性股權交易市場(區域股權市場)，是為特定區域內的企業提供股權、債券轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。它對于促進企業特別是中小微企業股權交易和融資，鼓勵科技創新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環節的支持，具有積極作用。

　　13[單選題] 根據股份轉讓系統發布的《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的公司需依法設立且存續滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：根據股份轉讓系統發布的《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，掛牌條件包括：依法設立且存續滿2年;業務明確，具有持續經營能力;公司治理機制健全，合法規范經營;產權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;主辦券商推薦并持續督導;全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

　　14[單選題] 區域性股權交易市場浪潮起源于“中央支持+區域經濟改革+金融創新”。(　　)的成立，是此次浪潮開始的標志性起點。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.北部灣股權交易所

　　D.天津股權交易所

　　參考答案：D

　　參考解析：區域性股權交易市場浪潮起源于“中央支持+區域經濟改革+金融創新”。2008年天津股權交易所的成立，是此次浪潮開始的標志性起點。

　　15[單選題] (　　)于2004年1月發布了《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，對我國資本市場的改革與發展作出了全面部署。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國證券監督管理委員會

　　C.國務院

　　D.國家發展和改革委員會

　　參考答案：C

　　參考解析：2004年1月31日，國務院發布《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，從戰略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發展作出了全面部署，并對加強證券公司監管、推動證券公司規范經營提出了明確要求。

　　16[單選題] 代辦股份轉讓系統即俗稱的(　　)。

　　A.主板市場

　　B.創業板市場

　　C.二板市場

　　D.三板市場

　　參考答案：D

　　參考解析：三板市場的全稱是“代辦股份轉讓系統”，于2001年7月16日正式開辦。

　　17[單選題] (　　)是專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　A.主板市場

　　B.創業板市場

　　C.中小板市場

　　D.第四板市場

　　參考答案：B

　　參考解析：創業板又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　18[單選題] 在中國，市場代碼以“002”開頭的是(　　)。

　　A.主板

　　B.創業板

　　C.中小板

　　D.第四板

　　參考答案：C

　　參考解析：中小板塊即中小企業板，是指流通盤大約1億元以下的創業板塊，中小板市場是創業板的一種過渡，在中國的中小板的市場上，市場代碼是以“002”開頭的。

　　19[單選題] 我國債券市場的主體部分是(　　)。

　　A.固定收益債券市場

　　B.全國銀行間債券市場

　　C.交易所市場

　　D.企業債市場

　　參考答案：B

　　參考解析：經過近幾年的迅速發展，銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。

　　20[單選題] 我國中小企業板塊市場設立在(　　)，創業板市場設立在(　　)。

　　A.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：我國中小企業板塊市場和創業板市場都設立在深圳證券交易所。

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