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　　第一節 證券發行人

　　1 [單選題] 在衡量公司的盈利性時，最常用的指標是每股收益和(　　)。

　　A.資產負債率

　　B.速動比率

　　C.凈資產收益率

　　D.凈利潤

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。

　　2 [單選題] 上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是(　　)。

　　A.股票發行溢價

　　B.接受的贈予

　　C.資產增值

　　D.因合并而接受其他公司資產凈額

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　股份公司的資本公積金主要來源于股票發行的溢價收入、接受的贈予、資產增值、因合并而接受其他公司資產凈額等。其中，股票發行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

　　3 [單選題] 某公司凈資產收益率(ROE)為0.34，資產周轉率為0.72，杠桿比率為1.21，則該公司的銷售利潤率為(　　)。

　　A.0.33

　　B.0.39

　　C.0.43

　　D.0.49

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據公式凈資產收益率(ROE)=銷售利潤率×資產周轉率×杠桿比率，可得銷售利潤率=0.34÷0.72÷1.21=0.39。

　　4 [單選題] 衡量公司的財務安全性通常采用的指標是(　　)。

　　A.周轉率

　　B.杠桿比率

　　C.銷售利潤率

　　D.凈資產收益率

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來反映公司的財務穩健性或安全性。而這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的杠桿關系，因此也被稱為杠桿比率。

　　5 [單選題] 下列屬于公募發行的特點的有( )。

　　Ⅰ.發行要求較高Ⅱ.籌集的資金量大

　　Ⅲ.債權分散Ⅳ.手續復雜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　公募發行是證券發行中最常見、最基本的發行方式，由承銷商組織承銷團向廣泛的不特定投資者發行，具有發行要求較高、手續復雜、費用較高、發行時間長、發行面廣、投資者眾多、籌集的資金量大、債權分散、流動性強的特點。

　　6 [單選題] 間接融資的特征包括( )。

　　Ⅰ.資金使用受限制Ⅱ.分散性

　　Ⅲ.相對集中性Ⅳ.相對較強的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　間接融資的特點有：①間接性;②相對集中性;③融資的主動權主要掌握在金融中介手中;④貸款條件高;⑤融資風險大;⑥融資成本剛性化;⑦資金使用受限制。

　　7 [單選題] 政府發行的證券品種一般為( )。[2014年9月真題]

　　A.權證

　　B.股票

　　C.債券

　　D.期貨

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　隨著國家干預經濟理論的興起，政府(中央政府和地方政府)以及中央政府直屬機構已成為證券發行的重要主體之一，但政府發行證券的品種一般僅限于債券。

　　8 [單選題] 以下債券信用風險最小的是( )。[2015年3月真題]

　　A.長期金融債券

　　B.短期公司債券

　　C.短期金融債券

　　D.國庫券

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　政府債券的信用風險最低，一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險，其他債券的信用風險從低到高依次排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。國庫券屬于政府債券的一種。

　　9 [單選題] 若以( )為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。[2015年11月真題]

　　A.銀行貸款

　　B.境外融資

　　C.間接融資

　　D.直接融資

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　若以直接融資為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位;若以間接融資為主，則中長期信貸市場居于核心地位。

　　10 [單選題] 資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進行，則屬于( )。[2016年3月真題]

　　A.直接融資

　　B.上市融資

　　C.發債融資

　　D.間接融資

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　直接融資，是指在沒有金融中介機構介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過股票、債券等金融工具直接融通資金的場所，即為直接融資市場，也稱為證券市場。

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