11 [單選題] 下列關于證券公司申請IB業務資格應當符合條件的說法不正確的是(　　)。

　　A.具有滿足業務需要的技術系統

　　B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

　　C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司申請IB業務的資格條件之一是：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

　　12 [單選題] 下列關于全國性社會保障基金的說法錯誤的是(　　)。

　　A.全國性社會保障基金主要投向國債市場

　　B.全國性社會保障基金主要用于支付失業救濟和退休金

　　C.在大多數國家，社保基金即全國性社會保障基金

　　D.全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　在大多數國家，社�；�金分為兩個層次：(1)國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。(2)由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社保基金管理方式也完全不同。全國性的社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業救濟和退休金，是社會福利網的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。

　　13 [單選題] 單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　合格境外機構投資者的境內股票投資，應當遵守中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定：(1)單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%。 (2)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。

　　14 [單選題] 在大多數國家，社�；�金分為兩個層次：一是國家以(　　)等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的(　　)。

　　A.社會保障稅;社會保險基金

　　B.社會保障稅;企業年金

　　C.社會保險基金;社會保障基金

　　D.社會保險基金;企業年金

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　在大多數國家，社�；�金分為兩個層次：(1)國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。(2)由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。

　　15 [單選題] 社會保險基金的結余額應全部用于購買(　　)和存入財政專戶存在銀行，嚴禁投入其他金融和經營性事業。

　　A.企業債

　　B.金融債

　　C.股票

　　D.國債

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　社會保險基金的結余額應全部用于購買國債和存入財政專戶存在銀行，嚴禁投入其他金融和經營陛事業。

　　16 [單選題] 證券投資者可分為(　　)兩大類。

　　A.政府機構和金融機構

　　B.機構投資者和個人投資者

　　C.企事業法人機構和各類基金公司

　　D.合格境外機構投資者和合格境內機構投資者

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　總的來說，證券投資者可分為機構投資者和個人投資者兩大類。

　　17 [單選題] 目前，在我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金單位，(　　)印花稅。

　　A.征收4%

　　B.暫不征收

　　C.征收1%

　　D.征收2%

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　目前，我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金單位暫不征收印花稅。

　　18 [單選題] 現行我國全國社�；�金理事會直接運作的社�；�金的投資范圍僅限于(　　)、在一級市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運作并委托社�；�金托管人托管。

　　A.銀行存款

　　B.股票

　　C.期貨

　　D.有價證券

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　全國社會保障基金理事會直接運作的社�；�金的投資范圍僅限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運作并委托社保基金托管人托管。

　　19 [單選題] 在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是(　　)。

　　A.證券中介機構

　　B.監管部門

　　C.證券發行人

　　D.證券投資者

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券投資者是證券市場的資金供給者，眾多的證券投資者保證了證券發行和交易的連續性，也活躍了證券市場的交易。

　　20 [單選題] (　　)即合格境內機構投資者，是指在資本項目未完全開放的情況下，允許政府所認可的境內金融投資機構到境外資本市場投資的機制。

　　A.FOF

　　B.QFII

　　C.RQFII

　　D.QDII

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　QDII即合格境內機構投資者，是指在資本項目未完全開放的情況下，允許政府所認可的境內金融投資機構到境外資本市場投資的機制。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2017報考資訊

下載核心考點講義

了解各科目通關技巧

下載歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2017年證券從業資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業資格考試各科目復習資料匯總

　　2017年證券從業資格考試報名時間|考試時間

　　考試吧證券從業題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業資格考試復習經驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業資格考試報考指南