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2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)習(xí)題精選(7)

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  11 [單選題] 下列各項(xiàng)不屬于《中華人民共和國證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是(  )。

  A.根據(jù)需要,可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)

  C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫停或終止股票上市交易行使決定權(quán)

  D.公司債券上市交易后,公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)

  參考答案:A

  參考解析:

  《中華人民共和國證券法》第一百一十五條第三款規(guī)定,證券交易所根據(jù)需要,可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

  12 [單選題] 證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以(  )的罰款。

  A.1萬元以上3萬元以下

  B.1萬元以上5萬元以下

  C.3萬元以上5萬元以下

  D.5萬元以上10萬元以下

  參考答案:C

  參考解析:

  證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

  13 [單選題] 在(  )下,只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

  A.分級結(jié)算制度

  B.結(jié)算參與人制度

  C.貨銀對付的交收制度

  D.凈額結(jié)算制度

  參考答案:A

  參考解析:

  在分級結(jié)算制度下,只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

  14 [單選題] 設(shè)立證券登記結(jié)算公司,自有資金應(yīng)當(dāng)不少于人民幣(  )億元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  參考解析:

  證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件:第一,自有資金不少于人民幣2億元;第二,具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;第三,主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;第四,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  15 [單選題] 下列不屬于證券交易所理事會職責(zé)的是(  )。

  A.執(zhí)行會員大會的決議

  B.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

  C.根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置

  D.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

  參考答案:D

  參考解析:

  根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所設(shè)理事會,理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),其主要職責(zé):①執(zhí)行會員大會的決議;②制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃;④審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;⑤審定對會員的接納;⑥審定對會員的處分;⑦根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置;⑧會員大會授予的其他職責(zé)。選項(xiàng)D是會員大會的職責(zé)。

  16 [單選題] 在我國,(  )提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

  A.中國證券業(yè)協(xié)會

  B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  C.中國證券監(jiān)督管理委員會

  D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  參考答案:D

  參考解析:

  中國證券市場實(shí)行中央登記制度,即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

  17 [單選題] 交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關(guān)交易權(quán)利,并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位,被稱為(  )。

  A.交易大廳

  B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

  C.交易主機(jī)

  D.交易單元

  參考答案:B

  參考解析:

  參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關(guān)交易權(quán)利,并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

  18 [單選題] 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(  )日內(nèi)審核完畢。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  參考答案:D

  參考解析:

  證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

  19 [單選題] 以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量,情節(jié)特別嚴(yán)重的,給予的處罰是(  )。

  A.處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金

  B.處3年以上5年以下有期徒刑,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

  C.處拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金

  D.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

  參考答案:A

  參考解析:

  《中華人民共和國刑法》第一百八十二條規(guī)定,犯操縱證券市場罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或交易量的行為屬于操縱證券市場罪的客觀表現(xiàn)形式之一。

  20 [單選題] 期貨交易所的會員不包括(  )。

  A.交易結(jié)算會員

  B.全面結(jié)算會員

  C.特別結(jié)算會員

  D.限制結(jié)算會員

  參考答案:D

  期貨交易所的會員分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員和交易會員。

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