11 [單選題] 下列各項不屬于《中華人民共和國證券法》授予證券交易所的監管權力的是(　　)。

　　A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監管機構批準

　　B.對證券的上市交易申請行使審核權

　　C.上市公司出現法定情形時，就暫�；蚪K止股票上市交易行使決定權

　　D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫�；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《中華人民共和國證券法》第一百一十五條第三款規定，證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　12 [單選題] 證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

　　13 [單選題] 在(　　)下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務。

　　A.分級結算制度

　　B.結算參與人制度

　　C.貨銀對付的交收制度

　　D.凈額結算制度

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務。

　　14 [單選題] 設立證券登記結算公司，自有資金應當不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券登記結算公司的設立條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元;第二，具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;第三，主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格;第四，證券監督管理機構規定的其他條件。

　　15 [單選題] 下列不屬于證券交易所理事會職責的是(　　)。

　　A.執行會員大會的決議

　　B.審定總經理提出的工作計劃

　　C.根據需要決定專門委員會的設置

　　D.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責：①執行會員大會的決議;②制定、修改證券交易所的業務規則;③審定總經理提出的工作計劃;④審定總經理提出的財務預算、決算方案;⑤審定對會員的接納;⑥審定對會員的處分;⑦根據需要決定專門委員會的設置;⑧會員大會授予的其他職責。選項D是會員大會的職責。

　　16 [單選題] 在我國，(　　)提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國證監會派出機構

　　C.中國證券監督管理委員會

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結算業務全部由中國證券登記結算有限責任公司承接，中國證券登記結算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。

　　17 [單選題] 交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業務管理的基本單位，被稱為(　　)。

　　A.交易大廳

　　B.參與者交易業務單元

　　C.交易主機

　　D.交易單元

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　參與者交易業務單元是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業務管理的基本單位。

　　18 [單選題] 證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后(　　)日內審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

　　19 [單選題] 以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節特別嚴重的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以上5年以下有期徒刑，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《中華人民共和國刑法》第一百八十二條規定，犯操縱證券市場罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或交易量的行為屬于操縱證券市場罪的客觀表現形式之一。

　　20 [單選題] 期貨交易所的會員不包括(　　)。

　　A.交易結算會員

　　B.全面結算會員

　　C.特別結算會員

　　D.限制結算會員

　　參考答案：D

　　期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

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