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　　第五節 監管機構

　　1 [單選題] 代辦股份轉讓系統由(　　)負責自律性管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券投資者保護基金

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理。

　　2 [單選題] (　　)是對上市公司日常監管的主要內容。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組監管

　　D.公司合并監管

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。

　　3 [單選題] 下列選項中，不屬于國際證監會公布的證券監管目標的是(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.降低非系統風險

　　D.降低系統性風險

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國際證監會公布了證券監管的三個目標：①保護投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統性風險。

　　4 [單選題] (　　)及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　A.中國證監會

　　B.國務院

　　C.財政部

　　D.中國證監會與財政部

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　5 [單選題] 以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點不包括(　　)。

　　A.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

　　B.強化了對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事后檢查

　　C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制;二是建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制。

　　6 [單選題] 在我國，在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下，依法設立(　　)，實行自律性管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券監督管理機構

　　D.證券業協會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國證券法》第八條的規定，在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下，依法設立證券業協會，實行自律性管理。

　　7 [單選題] 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起(　　)個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。

　　8 [單選題] 從資本市場的發展歷程來看，(　　)是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　A.保護投資者利益

　　B.證券經營機構的不斷壯大

　　C.保證證券交易價格的穩定

　　D.保證證券發行人能夠籌集到所需資金

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　從資本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　9 [單選題] 中國證監會在履行職責的時候，有權采取的措施不包括(　　)。

　　A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料

　　C.詢問當事人和與被調查時間有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

　　D.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過10個交易日

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　10 [單選題] 證券監管機構對證券公司的日常監管分為(　　)。

　　A.現場監管和事前監管

　　B.現場監管和非現場監管

　　C.事前監管和事后監管

　　D.事前監管和事中監管

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券監管機構對證券公司的日常監管，分為現場監管和非現場監管兩種方式。

　　11 [單選題] (　　)是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　A.法律手段

　　B.經濟手段

　　C.行政手段

　　D.市場手段

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　法律手段是通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現的。這是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　12 [單選題] (　　)是指在加強政府、證券監管機構對證券市場監管的同時，也要加強從業者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　A.依法監管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監督與自律相結合的原則

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　監督與自律相結合的原則是指在加強政府、證券監管機構對證券市場監管的同時，也要加強從業者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　13 [單選題] 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在(　　)內不受理其執業證書申請。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《證券業從業人員資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　14 [單選題] 中國證監會可以要求證券交易所之間建立以(　　)監管為目的的信息交換制度和聯合監管制度。

　　A.政府

　　B.自主

　　C.市場

　　D.獨立

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　中國證監會可以要求證券交易所之間建立以市場監管為目的的信息交換制度和聯合監管制度，共同監管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。

　　15 [單選題] 在日常監管中，證券公司監管工作以(　　)為監管重點。

　　A.凈資本

　　B.負債總額

　　C.凈利潤

　　D.資本充足

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在日常監管中，證券公司監管工作以資本充足為監管重點，加強對證券公司風險控制指標生成過程的檢查，通過建立監控系統加強風險控制指標的實時監控和預警，并對風險控制指標不符合規定的公司及時采取相應的監管措施，促使證券公司各項控制指標持續達標。

　　16 [單選題] (　　)是國務院直屬機構，是全國證券、期貨市場的主管部門。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國保監會

　　D.證券業協會

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　中國證券監督管理委員會簡稱中國證監會，是國務院直屬機構，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能。

　　17 [單選題] 證券公司風險控制指標體系和風險監管制度的核心是(　　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動資本

　　D.注冊資本

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

　　18 [單選題] 證券市場監管的(　　)原則要求證券監管機構應當對一切被監管機構給予公正待遇。

　　A.公開

　　B.公正

　　C.公平

　　D.合理

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券市場監管的公正原則要求證券監管部門在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。

　　19 [單選題] 下列機構中，中國證監會有權對其進行現場檢查的有( )。[2014年3月真題]

　　Ⅰ.上市公司Ⅱ.從事證券服務業務的資產評估機構

　　Ⅲ.證券發行人Ⅳ.從事證券服務業務的資信評估機構

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　中國證監會在履行其職責時，有權對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查。

　　20 [單選題] 基金信息披露應滿足的原則包括( )。[2014年6月真題]

　　Ⅰ.真實性Ⅱ.規范性Ⅲ.靈活性Ⅳ.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　基金信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。①在披露內容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;②在披露形式上，要求遵循規范性原則、易解性原則和易得性原則。

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