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　　第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)

　　1 [單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由(　　)負責自律性管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資者保護基金

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。

　　2 [單選題] (　　)是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　3 [單選題] 下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風險

　　D.降低系統(tǒng)性風險

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：①保護投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風險。

　　4 [單選題] (　　)及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務院

　　C.財政部

　　D.中國證監(jiān)會與財政部

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

　　5 [單選題] 以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　　B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

　　6 [單選題] 在我國，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立(　　)，實行自律性管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》第八條的規(guī)定，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。

　　7 [單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的，應當說明理由。

　　8 [單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　　)是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。

　　A.保護投資者利益

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價格的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。

　　9 [單選題] 中國證監(jiān)會在履行職責的時候，有權(quán)采取的措施不包括(　　)。

　　A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

　　C.詢問當事人和與被調(diào)查時間有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

　　D.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過10個交易日

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　10 [單選題] 證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

　　A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管

　　B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管

　　C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

　　D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。

　　11 [單選題] (　　)是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟手段

　　C.行政手段

　　D.市場手段

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　12 [單選題] (　　)是指在加強政府、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強政府、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　13 [單選題] 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在(　　)內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　14 [單選題] 中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以(　　)監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度。

　　A.政府

　　B.自主

　　C.市場

　　D.獨立

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。

　　15 [單選題] 在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以(　　)為監(jiān)管重點。

　　A.凈資本

　　B.負債總額

　　C.凈利潤

　　D.資本充足

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點，加強對證券公司風險控制指標生成過程的檢查，通過建立監(jiān)控系統(tǒng)加強風險控制指標的實時監(jiān)控和預警，并對風險控制指標不符合規(guī)定的公司及時采取相應的監(jiān)管措施，促使證券公司各項控制指標持續(xù)達標。

　　16 [單選題] (　　)是國務院直屬機構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱中國證監(jiān)會，是國務院直屬機構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務院授權(quán)履行行政管理職能。

　　17 [單選題] 證券公司風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是(　　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動資本

　　D.注冊資本

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

　　18 [單選題] 證券市場監(jiān)管的(　　)原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)應當對一切被監(jiān)管機構(gòu)給予公正待遇。

　　A.公開

　　B.公正

　　C.公平

　　D.合理

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券市場監(jiān)管的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

　　19 [單選題] 下列機構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場檢查的有( )。[2014年3月真題]

　　Ⅰ.上市公司Ⅱ.從事證券服務業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　Ⅲ.證券發(fā)行人Ⅳ.從事證券服務業(yè)務的資信評估機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　中國證監(jiān)會在履行其職責時，有權(quán)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。

　　20 [單選題] 基金信息披露應滿足的原則包括( )。[2014年6月真題]

　　Ⅰ.真實性Ⅱ.規(guī)范性Ⅲ.靈活性Ⅳ.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。①在披露內(nèi)容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;②在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

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