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　　第三章 股票市場

　　第二節 股票發行

　　1 [單選題] 按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于(　　)。

　　A.內幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于欺詐客戶行為。

　　2 [單選題] 因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向(　　)申請進行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監會

　　C.中國證券業協會

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會申請進行行政重組。

　　3 [單選題] 下列各項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組的監管

　　D.內幕交易行為的監管

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管主要內容。內幕交易行為的監管屬于對市場交易的監管，不屬于對上市公司的監管。

　　4 [單選題] 首次公開發行股票數量在(　　)億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　5 [單選題] 首次公開發行股票并在創業板上市的發行人，應具備一定的資產規模，即最近1期末凈資產不少于(　　)萬元，發行后股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.2000;3000

　　B.3000;5000

　　C.1000;5000

　　D.5000;8000

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》要求，首次公開發行股票并在創業板上市的發行人，應具備的條件中包括：最近1期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本總額不少于3000萬元。

　　6 [單選題] 下列關于參與審核和核準股票發行申請的人員的說法，不正確的是(　　)。

　　A.不得公開與發行申請人進行接觸

　　B.不得與發行申請人有利害關系

　　C.不得直接或者問接接受發行申請人的饋贈

　　D.不得持有所核準的發行申請的股票

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國證券法》第二十三條第二款的規定，參與審核和核準股票發行申請的人員，不得與發行申請人有利害關系，不得直接或者間接接受發行申請人的饋贈，不得持有所核準的發行申請的股票，不得私下與發行申請人進行接觸。

　　7 [單選題] 以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的(　　)。

　　A.28%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國公司法》第八十五條的規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起認購的股份不得少于公司股份總數的35%，但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　8 [單選題] “三公”原則中的(　　)原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.公信

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

　　9 [單選題] 下列在深圳證券交易所上市的公司需要經過兩個詢價階段確定發行價格的是(　　)。

　　A.在新三板掛牌交易的公司

　　B.在主板市場上市的公司

　　C.在創業板上市的公司

　　D.在中小企業板上市的公司

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。對在深圳證券交易所中小企業板、創業板上市的公司，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格;對在主板市場上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

　　10 [單選題] 下列關于股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創業板市場上市的條件，說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票已公開發行

　　B.公司股本總額不少于3000萬元

　　C.公司股東人數不少于100人

　　D.財務會計報告無虛假記載

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創業板市場上市，應當符合下列條件：股票已公開發行;公司股本總額不少于3000萬元;公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;公司股東人數不少于200人;公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;深圳證券交易所要求的其他條件。

　　11 [單選題] 核準制的核心是監管部門進行(　　)審核。

　　A.合規性

　　B.合理性

　　C.合法性

　　D.正確性

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　核準制的核心是監管部門進行合規性審核，強化中介機構的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發行中的行政干預。

　　12 [單選題] 下列關于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是(　　)。

　　A.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

　　B.公司凈資產不少于人民幣3000萬元

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國證券法》第五十條的規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　13 [單選題] 在初步詢價結束后，公開發行股票數量在(　　)億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得定價并應中止發行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　《證券發行與承銷管理辦法》規定，在初步詢價結束后，公開發行股票數量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。

　　14 [單選題] 戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于(　　)個月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。

　　15 [單選題] 下列關于證券公開發行的說法，正確的是(　　)。

　　A.單位和個人向證監會報備后，可以公開發行證券

　　B.向特定對象發行證券的，為公開發行

　　C.向特定對象發行證券累計超過200人的，為公開發行

　　D.非公開發行證券，可以采用廣告的方式

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國證券法》第十條的規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券的;②向特定對象發行證券累計超過200人的;③法律、行政法規規定的其他發行行為。

　　16 [單選題] 下列關于公司公開發行新股的條件，說法不正確的是(　　)。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構

　　B.具有持續盈利能力

　　C.財務狀況良好

　　D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國證券法》第十三條的規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。

　　17 [單選題] 未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，下列對其實施的處罰，錯誤的是(　　)。

　　A.責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

　　C.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　未經法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　18 [單選題] 首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據(　　)結果協商確定發行價格。

　　A.動態市盈率

　　B.靜態市盈率

　　C.累計投標詢價

　　D.初步詢價

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果協商確定發行價格，不再進行累計投標詢價。

　　19 [單選題] 預先披露的招股說明書申報稿不能含有(　　)內容。

　　A.價格信息

　　B.發行人基本情況

　　C.經營情況

　　D.公司治理結構

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　發行人申請首次公開發行股票的，中國證監會受理申請文件后、發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書申報稿在中國證監會網站預先披露。預先披露的招股說明書申報稿不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票。

　　20 [單選題] 面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，被稱為(　　)。

　　A.增發

　　B.配股

　　C.轉增股本

　　D.股份回購

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權。

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