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2017證券從業(yè)《金融市場基礎知識》章節(jié)習題精選(10)

來源:考試吧 2017-8-29 11:49:10 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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  第三章 股票市場

  第二節(jié) 股票發(fā)行

  1 [單選題] 按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定,發(fā)行人將證券賣給投資者,未向其提供招股說明書,屬于(  )。

  A.內(nèi)幕交易行為

  B.操縱市場行為

  C.欺詐客戶行為

  D.虛假陳述行為

  參考答案:C

  參考解析:

  按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定,發(fā)行人將證券賣給投資者,未向其提供招股說明書,屬于欺詐客戶行為。

  2 [單選題] 因出現(xiàn)重大風險,但財務信息真實、完整,省級人民政府或者有關方面予以支持,有可行的重組計劃的證券公司,可向(  )申請進行行政重組。

  A.中央銀行

  B.中國證監(jiān)會

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.國務院證券監(jiān)督管理機構

  參考答案:B

  參考解析:

  出現(xiàn)重大風險,但財務信息真實、完整,省級人民政府或者有關方面予以支持,有可行的重組計劃的證券公司,可向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。

  3 [單選題] 下列各項中,不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(  )。

  A.信息披露的監(jiān)管

  B.公司治理監(jiān)管

  C.并購重組的監(jiān)管

  D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

  參考答案:D

  參考解析:

  對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等,其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管,不屬于對上市公司的監(jiān)管。

  4 [單選題] 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(  )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:D

  參考解析:

  首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

  5 [單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人,應具備一定的資產(chǎn)規(guī)模,即最近1期末凈資產(chǎn)不少于(  )萬元,發(fā)行后股本總額不少于(  )萬元。

  A.2000;3000

  B.3000;5000

  C.1000;5000

  D.5000;8000

  參考答案:A

  參考解析:

  《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》要求,首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人,應具備的條件中包括:最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

  6 [單選題] 下列關于參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員的說法,不正確的是(  )。

  A.不得公開與發(fā)行申請人進行接觸

  B.不得與發(fā)行申請人有利害關系

  C.不得直接或者問接接受發(fā)行申請人的饋贈

  D.不得持有所核準的發(fā)行申請的股票

  參考答案:A

  參考解析:

  根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十三條第二款的規(guī)定,參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員,不得與發(fā)行申請人有利害關系,不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈,不得持有所核準的發(fā)行申請的股票,不得私下與發(fā)行申請人進行接觸。

  7 [單選題] 以募集方式設立股份有限公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(  )。

  A.28%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

  參考答案:C

  參考解析:

  根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十五條的規(guī)定,以募集設立方式設立股份有限公司的,發(fā)起認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%,但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

  8 [單選題] “三公”原則中的(  )原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權利。

  A.公平

  B.公正

  C.公開

  D.公信

  參考答案:A

  參考解析:

  “三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權利。

  9 [單選題] 下列在深圳證券交易所上市的公司需要經(jīng)過兩個詢價階段確定發(fā)行價格的是(  )。

  A.在新三板掛牌交易的公司

  B.在主板市場上市的公司

  C.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司

  D.在中小企業(yè)板上市的公司

  參考答案:B

  參考解析:

  首次公開發(fā)行股票,應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。對在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司,發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格;對在主板市場上市的公司,必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價,不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

  10 [單選題] 下列關于股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市的條件,說法錯誤的是(  )。

  A.股票已公開發(fā)行

  B.公司股本總額不少于3000萬元

  C.公司股東人數(shù)不少于100人

  D.財務會計報告無虛假記載

  參考答案:C

  參考解析:

  股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市,應當符合下列條件:股票已公開發(fā)行;公司股本總額不少于3000萬元;公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上;公司股東人數(shù)不少于200人;公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載;深圳證券交易所要求的其他條件。

  11 [單選題] 核準制的核心是監(jiān)管部門進行(  )審核。

  A.合規(guī)性

  B.合理性

  C.合法性

  D.正確性

  參考答案:A

  參考解析:

  核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核,強化中介機構的責任,加大市場參與各方的行為約束,減少新股發(fā)行中的行政干預。

  12 [單選題] 下列關于股份有限公司申請股票上市的條件,說法不正確的是(  )。

  A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

  B.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

  C.公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上

  D.公司最近3年無重大違法行為

  參考答案:B

  參考解析:

  根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十條的規(guī)定,股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件:①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。④公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載。

  13 [單選題] 在初步詢價結束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在(  )億股以上,提供有效報價的詢價對象不足50家的,發(fā)行人及其主承銷商不得定價并應中止發(fā)行。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  參考答案:C

  參考解析:

  《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,在初步詢價結束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下,提供有效報價的詢價對象不足20家的,或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報價的詢價對象不足50家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格,并應當中止發(fā)行。

  14 [單選題] 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價,并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于(  )個月。

  A.9

  B.12

  C.18

  D.24

  參考答案:B

  參考解析:

  首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價,并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。

  15 [單選題] 下列關于證券公開發(fā)行的說法,正確的是(  )。

  A.單位和個人向證監(jiān)會報備后,可以公開發(fā)行證券

  B.向特定對象發(fā)行證券的,為公開發(fā)行

  C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的,為公開發(fā)行

  D.非公開發(fā)行證券,可以采用廣告的方式

  參考答案:C

  參考解析:

  根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十條的規(guī)定,公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經(jīng)依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的,為公開發(fā)行:①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

  16 [單選題] 下列關于公司公開發(fā)行新股的條件,說法不正確的是(  )。

  A.具備健全且運行良好的組織機構

  B.具有持續(xù)盈利能力

  C.財務狀況良好

  D.最近5年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為

  參考答案:D

  參考解析:

  根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十三條的規(guī)定,公司公開發(fā)行新股,應當符合下列條件:①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為;④經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股,應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件,并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

  17 [單選題] 未經(jīng)法定機關核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰,錯誤的是(  )。

  A.責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息

  B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

  C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

  D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  參考答案:B

  參考解析:

  未經(jīng)法定機關核準,公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

  18 [單選題] 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的,發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)(  )結果協(xié)商確定發(fā)行價格。

  A.動態(tài)市盈率

  B.靜態(tài)市盈率

  C.累計投標詢價

  D.初步詢價

  參考答案:D

  參考解析:

  我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的,發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果協(xié)商確定發(fā)行價格,不再進行累計投標詢價。

  19 [單選題] 預先披露的招股說明書申報稿不能含有(  )內(nèi)容。

  A.價格信息

  B.發(fā)行人基本情況

  C.經(jīng)營情況

  D.公司治理結構

  參考答案:A

  參考解析:

  發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,中國證監(jiān)會受理申請文件后、發(fā)行審核委員會審核前,發(fā)行人應當將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露。預先披露的招股說明書申報稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件,不能含有價格信息,發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

  20 [單選題] 面向原有股東,按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股,被稱為(  )。

  A.增發(fā)

  B.配股

  C.轉(zhuǎn)增股本

  D.股份回購

  參考答案:B

  參考解析:

  配股是面向原有股東,按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股,原股東可以放棄配股權。

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