一、選擇題

　　1、下列關(guān)于債券私募發(fā)行的特點(diǎn)，不正確的是(　　)。

　　A.手續(xù)簡(jiǎn)單

　　B.發(fā)行時(shí)間較短

　　C.效率高

　　D.流通性強(qiáng)

　　參考答案：D

　　參考解析：債券融資是企業(yè)以債券這種有價(jià)證券進(jìn)行籌資的行為。債券有公募發(fā)行和私募發(fā)行兩種方式。前者由承銷商組織承銷團(tuán)向廣泛的不特定投資者發(fā)行，具有發(fā)行要求較高、手續(xù)復(fù)雜、費(fèi)用較高、發(fā)行時(shí)間長、發(fā)行面廣、投資者眾多、籌集的資金量大、債權(quán)分散、流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)。后者向少數(shù)特定投資者發(fā)行，具有手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行時(shí)問較短、效率高、流通性差的特點(diǎn)。

　　2、下列混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)大小從高到低排序正確的是(　　)。

　　A.偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金

　　B.偏股型基金、股債平衡型基金、偏債型基金

　　C.偏債型基金、偏股型基金、股債平衡型基金

　　D.偏債型基金、股債平衡型基金、偏股型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例大小。一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高;偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低;股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中。

　　3、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形是(　　)。

　　A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　　B.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日未滿3年

　　C.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日未滿3年

　　D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于1000萬元，且每年不少于300萬元

　　參考答案：D

　　參考解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形。

　　(1)在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。

　　(2)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日未滿3年。

　　(3)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日未滿3年。

　　4、債券利率的影響因素不包括(　　)。

　　A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　B.籌資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.籌資者的資信

　　D.債券期限長短

　　參考答案：B

　　參考解析：債券利率也受很多因素影響，主要有：借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信和債券期限長短等。

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