一、選擇題

　　1、下列關于債券私募發行的特點，不正確的是(　　)。

　　A.手續簡單

　　B.發行時間較短

　　C.效率高

　　D.流通性強

　　參考答案：D

　　參考解析：債券融資是企業以債券這種有價證券進行籌資的行為。債券有公募發行和私募發行兩種方式。前者由承銷商組織承銷團向廣泛的不特定投資者發行，具有發行要求較高、手續復雜、費用較高、發行時間長、發行面廣、投資者眾多、籌集的資金量大、債權分散、流動性強的特點。后者向少數特定投資者發行，具有手續簡單、發行時問較短、效率高、流通性差的特點。

　　2、下列混合基金的投資風險大小從高到低排序正確的是(　　)。

　　A.偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金

　　B.偏股型基金、股債平衡型基金、偏債型基金

　　C.偏債型基金、偏股型基金、股債平衡型基金

　　D.偏債型基金、股債平衡型基金、偏股型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：混合基金的投資風險主要取決于股票與債券配置的比例大小。一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率也較高;偏債型基金的風險較低，預期收益率也較低;股債平衡型基金的風險與收益則較為適中。

　　3、資產評估機構申請證券評估資格不應存在的情形是(　　)。

　　A.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　B.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日未滿3年

　　C.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日未滿3年

　　D.最近3年評估業務收入合計不少于1000萬元，且每年不少于300萬元

　　參考答案：D

　　參考解析：資產評估機構申請證券評估資格不應存在的情形。

　　(1)在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　(2)因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日未滿3年。

　　(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日未滿3年。

　　4、債券利率的影響因素不包括(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的風險偏好

　　C.籌資者的資信

　　D.債券期限長短

　　參考答案：B

　　參考解析：債券利率也受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信和債券期限長短等。

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