>>>2017年證券《金融市場基礎知識》過關必做練習題匯總

　　一、單選題

　　1.證券市場的品種結構是(　　)。

　　A.依有價證券的品種而形成的結構關系

　　B.一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系

　　C.按交易活動是否在固定場所進行而形成的結構關系

　　D.依有價證券的發行主體不同而形成的結構關系

　　【答案】A

　　【解析】證券市場較為重要的結構包括層次結構、品質結構和交易場所結構。B項描述的為層次結構;C項描述的為交易場所結構。

　　2.證券市場按交易活動是否在固定場所進行，可以分為(　　)。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.發行市場和流通市場

　　C.場內市場和場外市場

　　D.國內市場和國際市場

　　【答案】C

　　【解析】按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場(場內市場)和無形市場(場外市場或柜臺市場)。前者是指有固定場所的證券交易所市場;后者是指沒有固定交易場所的市場。目前場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。

　　3.證券價格的高低是由該證券所能提供的(　　)的高低來決定的。

　　A.紅利收入

　　B.溢價收入

　　C.利息收入

　　D.預期報酬率

　　【答案】D

　　【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本的合理配置的功能。證券價格的高低實際上是證券籌資能力的反映，即預期報酬率越高，其相應市場價格就越高，籌資能力就越強。

　　二、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.證券發行市場也稱為一級市場或者初級市場。(　　)[2011年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】證券發行市場又稱一級市場或初級市場，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場或次級市場，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。

　　2.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，而是與真實資本的重置價格相等。(　　)[2010年12月真題]

　　【答案】B

　　【解析】通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　3.按證券發行主體的不同，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。(　　)[2010年10月真題]

　　【答案】B

　　【解析】按證券發行主體的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構證券和公司證券。

　　4.證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。(　　)[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。證券可以采取紙面形式或證券監管機構規定的其他形式。

　　5.上市證券是指經證券主管機關核準發行，并經證券交易所依法審核同意，允許在交易所內公開買賣的證券。(　　)[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經證券主管機關核準發行，并經證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

　　6.證券市場是價值直接交換的場所。(　　)[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但由于它們是價值的直接表現形式，所以證券市場本質上是價值直接交換的場所。

　　7.封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。(　　)[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。此外，近年來，全球各主要市場均開設了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

　　8.證券市場具有確定證券交易價格的功能，產生高投資回報的預期越高，相應證券價格越高。(　　)[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系，這種競爭的結果是：能產生高投資回報的資本，市場的需求大，相應的證券價格就高;反之，證券的價格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價機制。

　　9.證券發行市場都是有形市場。(　　)[2010年5月真題]

　　【答案】B

　　【解析】按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱作為場內市場，是指有固定場所的證券交易所市場。一般而言，證券必須達到證券交易所規定的上市標準才能夠在場內交易。

　　10.證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權，而資產是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證，它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。

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